006624基金净值查询(怎么查看基金净值?)
怎么查看基金净值?
可以使用支付宝查看基金净值,方法∶打开支付宝,
搜索基金名称或者代码,
点击进入基金,
在基金主页,可以看见截止前一交易日的净值,交易时间段可以看到估算净值,
在基金主页底部还可以查看历史净值。
中邮成长基金净值;我想知道我的基金余额怎么查?
你想知道什么?你查一下他的净值呀。。。现在净值是0.511元的话,那你10000块就剩余5000了一半没了我的建议是,既然都那么惨了,还是放着吧。他不是叫中邮成长么。。那就等他成长起来再卖吧
001319基金净值查电蒸询今天?
农银信息传媒股票(基金代码001319,高风险,波动幅度较大,适合较激进的投资者)2015年10月13日单位净值为0.9082元
基金怎么看历史净值?
1.打开支付宝App,在首页搜索框内输入自己想查询的基金名称或者代码。
2.点击跳转出的搜索结果即可进入基金的详情页面。
3.点击历史净值即可查看该只基金最近几个交易日的单位净值、累计净值和日涨幅等情况,想了解更久之前的,只需点击查看更多即可。
你到新浪财经频道,点击基金,进入后选择基金,左边就有提示,可以查询以前的记录,或者是登录发行方网站查询可以,比如华夏大盘精选,你可以到华夏基金公司网站查询。
大成创新基金净值查询怎么查,大成创新成长基金怎么样
1、大成创新基金净值查询方法:一是直接登录基金公司网站,不用输入个人基金账户也可以查询基金净值等资料;二是登陆代销基金机构网站查询;三是柜台查询,需要携带着基金卡等。基金的收益还是需要看基金的投资方向,一般投资方向赚钱基金就是收益状态。2、基金为混合型基金,风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金,属于中高风险的证券投资基金品种。
中泰玉衡价值优选混合A(006624)基金净值_估值_行情走势—爱基金网,同花顺爱基金
四分位排名是将同类基金按涨幅大小顺序排列,然后分为四等分,每个部分大约包含四分之一即25%的基金,基金按相对排名的位置高低分为:优秀、良好、一般、不佳。
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任职回报:109.86%
从业时间:4年244天
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2.进入该基金主页,可以查询到最新净值、(最新)累计净值;
查基金净值
基金净值查询方法以建行基金净值查询方法为例进行说明到建设银行网点开设账户1、开立储蓄账户,办一张储蓄卡或理财卡,存入投资款项。2、申请办理一张证券卡,并与储蓄账户建立签约关系(用于投资资金的转账)。开通个人网上银行1、首先,客户通过建设银行网站申请开通网上银行(选择个人网上银行服务的开通功能,参照提示步骤完成),成为普通客户。然后携带身份证件,凭储蓄账户到建设银行网点签约,成为建行个人网上银行高级客户。2、客户登录个人网上银行在[投资理财]-[证券业务]-[证券卡管理]-[证券卡签约]页面,输入证券卡卡号、证券卡密码,将证券卡加入网上银行。开设基金账户1、客户可凭证券卡,到建设银行网点办理增加要购买的基金市场代码或登录建设银行个人网上银行(步骤同上),网上增开证券账户,开通基金市场。2、在[投资理财]-[证券卡管理]-[增开证券账户],选择证件类型及需开户的市场代码,输入证券卡密码,点击“提交”,系统提示开户受理成功。3、如需查询非实时证券产品开户情况,请登录建设银行个人网上银行进行“证券开户确认查询”。在[投资理财]-[证券卡管理]-[证券开户确认查询]页面,选择证券市场,并输入证券卡密码,点击“确定”,系统提示开户结果。网上交易1、客户登录建设银行个人网上银行(步骤同上),在[投资理财]-[证券业务]-[基金交易]页面,选择基金的认购、申购、赎回、证券资金转账等服务,进行相应交易。2、以查询为例:选择“基金查询”、选择基金公司、基金名称,输入证券卡密码即可完成申购。http://jingyan.baidu.com/article/e75aca85b1643a142edac6c0.html
同泰积极配置3个月持有期股票型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)_易天富
基金管理人:同泰基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
第十九部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算.................................................81
本基金经中国证监会2022年2月8日证监许可[2022]297号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性
本基金主要投资于证券市场中的其他公开募集证券投资基金的基金份额,为基金中基金,
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金
的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投
资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:与所投资的其他证券投资基金的基
金份额、所投资的证券资产等特定投资标的相关的特定风险;证券市场整体环境引发的系统
性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程
中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险;法律文件风险收益特征表述与销售机构基金
本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
本基金为股票型基金中基金,预期收益和风险水平高于混合型基金、混合型基金中基金、
债券型基金、债券型基金中基金、货币市场基金、货币型基金中基金。
本基金可投资港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合
同》、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
本基金对每份基金份额设置3个月的最短持有期限制,投资者认购/申购/转换转入本
基金份额后需至少持有3个月方可赎回,即在3个月持有期内基金份额持有人不能提出赎
本基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转
交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率
风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的
风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于
港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净
本次更新的招募说明书所载的内容截止日为2023年11月2日,有关财务数据和净值
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售
机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《同泰积极配置3个月持有期股票型基金中基金(FOF)
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法
律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
在招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指同泰积极配置3个月持有期股票型基金中基金(FOF)
2、基金管理人:指同泰基金管理有限公司
3、基金托管人:指平安银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》:指《同泰积极配置3个月持有期股票型基金中基金(FOF)
基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《同泰积极配置3个月持有
期股票型基金中基金(FOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《同泰积极配置3个月持有期股票型基金中基金(FOF)招募说明书》
7、基金产品资料概要:指《同泰积极配置3个月持有期股票型基金中基金(FOF)基金
8、基金份额发售公告:指《同泰积极配置3个月持有期股票型基金中基金(FOF)基金
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,
自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的,并
经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关**部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投
21、人民币合格境外机构投资者:指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行
22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构:指同泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业
26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为同泰基金管理有限公司或接
受同泰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3
33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、最短持有期:本基金对每份基金份额设置3个月的最短持有期限制。对于每份基金
份额,最短持有期指基金合同生效日(对认购份额而言,下同)、基金份额申购确认日(对
申购份额而言,下同)或基金份额转换转入确认日(对转换转入份额而言,下同)起至3个
月月度对日(不含)的持有期间。其中,月度对日指某一特定日期在后续日历月度中的对应
日期,若日历月度中不存在对应日期或该对应日期为非工作日的,则顺延至下一工作日
37、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
38、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若本基金参与
港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否
开放申购、赎回及转换业务,具体以届时提前发布的公告为准)
39、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》:指同泰基金管理有限公司的相关业务规则,是规范基金管理人所管理
的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
41、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
42、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
43、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
44、基金份额类别:指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式等不同,将基
金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基
45、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
46、A类基金份额:指在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用,并不再从本
47、C类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费,并不收取认购/申购费用
48、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
49、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
50、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
51、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
52、元:指人民币元
53、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
54、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、基金份额、银行存款本息、基金应收
55、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值:针对本基金各类基金份额,指计算日各类基金资产净值除以计算日
57、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和各类基
58、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
59、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
60、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方
式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
61、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
62、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产
63、内地与香港股票市场交易互联互通机制:是指上海证券交易所、深圳证券交易所分
别和香港联合交易所有限公司(以下简称香港联合交易所)建立技术连接,使内地和香港投
资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票,包括沪港股
票市场交易互联互通机制(以下简称沪港通)和深港股票市场交易互联互通机制(以下简称
64、港股通标的股票:指内地投资者委托内地证券公司,经由境内证券交易所设立的证
券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递),买卖规定范围内的香港联合
65、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
一、基金管理人概况
名称:同泰基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路5001号深业上城(南区)
法定代表人:马俊生
设立时间:2018年10月11日
注册资本:壹亿元整
电话:0755-23537810
传真:0755-23537801
联系人:赵晓勤
股权结构:
1、董事会成员
马俊生先生,董事兼代理董事长,硕士,曾任平安证券副总裁、华泰联合证券总裁,分
管过证券研究、投资银行、资产管理、风险投资、海外投资等多项业务。曾任中国证券业协
会投资银行业专业委员会委员、中国证券业协会资产管理业务专业委员会委员。
刘韫芬女士,董事,学士,曾任国投瑞银运营部副总经理,熟悉公募基金运营各个环节
王雪梅女士,董事,学士,曾任东莞证券股份有限公司综合部经理,拥有丰富的证券行
韩世君先生,独立董事,博士,现任中央财经大学研究员,曾任北京市决策咨询中心副
方仲友先生,独立董事,硕士,现任中国保险汽车安全指数专家委员会主任委员,中国
行为法学会中国金融行为法学研究会副会长,中科智慧(宁波)保险科技有限公司董事长等。
曾任中国人民财产保险公司首席风险官、总核保师,车险部总经理等。
徐文学先生,独立董事,博士,现任江苏大学副教授、会计学硕士生导师、MPAcc导师
及MBA导师等。曾任江苏宏图高科技股份有限公司总会计师等。
杨梦珺女士,职工监事,硕士,现任监察稽核部总监,曾任富荣基金管理有限公司监察
稽核部副总监、华润元大基金管理有限公司监察稽核部高级经理、安永华明会计师事务所金
马俊生先生,总经理、财务负责人兼代理董事长,简历同上。
滕大江先生,督察长,学士,曾任平安证券风控经理、平安大华风控经理、前海开源监
察稽核部总监、富荣基金督察长,具有丰富的合规及风险管理经验。
杨伍先生,首席信息官,学士,曾任民生加银基金信息技术部运维主管、信达澳银基金信息
汪继雄,副总经理,硕士,曾任职于圆信永丰基金、长城基金、招商基金、万家基金等
刘坚,硕士。曾任恒生银行(中国)有限公司副总裁、宝盈基金管理有限公司产品经理、
平安基金管理有限公司产品设计副总监等职。2020年6月加入同泰基金管理有限公司,现
任FOF投资部总监兼基金经理。2021年10月29日起担任同泰优选配置3个月持有期混合
型基金中基金(FOF)基金经理,2022年11月3日起担任同泰积极配置3个月持有期股票
公司权益投资决策委员会主要成员有:公司总经理马俊生、投资研究部总监杨喆、投资
研究部陈宗超、投资研究部王伟。公司固定收益投资决策委员会主要成员有:公司总经理马
俊生、固定收益部王小根、固定收益部鲁秦。讨论内容涉及特定基金的,则该基金经理出席
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人应将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销
售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措
2、基金管理人承诺不从事下列行为:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金财产禁止用于从事下列行为:
(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(6)持有具有复杂、衍生品性质的基金份额,包括分级基金和中国证监会认定的其他
基金份额,中国证监会认可或批准的特殊基金中基金除外;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理
人在履行适当程序后,则本基金投资不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益;
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保基
金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有人的
利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作
程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制度
的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度
部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、
(1)全面性原则:内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并包
(2)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立,公司基金资产、
(3)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
(4)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相互制衡;
(5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
公司依据《中华