otc账户是什么意思( otc账户是什么意思 otc账户有什么作用 - 天奇生活 )
otc账户是什么意思 otc账户有什么作用 - 天奇生活
otc账户是场外交易市场的账户，它指的是柜台交易，是为了进行场外市场的交易而开设的账户，这种账户可以帮助证券公司和其他投资者更好地进行证券的交易。
办理otc帐户要满足一些证券公司的条件才可以，在办理成功后还有交易规则和限制条件。所以，在场外交易时要遵循金融市场的规则，这样才能获益。
otc交易是以交易双方的信用为基础的，它的风险需要交易双方自行承担，需要建立双边授信才可进行交易。在柜台市场上，绝大数交易都是在投资人和证券公司之间进证券的实际出售人将证券卖给证券公司。
证券OTC权限是什么？
“otc权限”是指证券资金账户下的otc产品权限，只有开通了这个权限，我们投资者才可以购买其中的“收益凭证”，“固定收益产品”，等等。OTC主要有以下几个特点：1、交易分散性：此类交易市场活动不是由一个或少数几个统一的机构来组织，而是由很多各自独立经营的证券公司分别进行的。因此，这些交易活动分散于各家证券公司，而无一个集中的交易场所。证券公司即是柜台市场的组孝察织者，又是直接参与者。他们通过参加市场交易来组织市场活动，为有价证券提供或创造山磨转让市场。2、交易巧唯茄的直接性：在柜台市场上，绝大数交易都是在投资人和证券公司之间进行的。证券的实际出售人将证券卖给证券公司。实际购买人从证券公司买入证券。通过证券公司的自营买卖，有价证券的转让得以在投资人之间实现。3、交易的协议性：柜台交易是行下的证券转让，是在证券公司和投资人之间协商议价的过程中进行的。每笔交易的参与双方都是证券公司和一个投资人，柜台交易市场上的每笔证券转让价格，一般都是由证券公司报出，根据投资者是否能够接受并进行协商调整而形成的。
虚拟货币出入金，使用他人账户、身份证件进行OTC交易会有什么风险
车冲律师：
广东法丞汇俊律师事务所合伙人
律师执业证号：14401201610693045
网络犯罪研究系列（二）
虚拟货币出入金，使用他人账户、身份证件进行OTC交易会有什么风险
虚拟货币OTC承兑商、玩家在出入金过程中，如果遇到电信诈骗、网络赌博、洗钱等违法犯罪人员作为交易对手，就会容易被牵涉到刑事案件罪，根据本律师的办案经验，比较常见的罪名是帮助信息网络犯罪活动罪，掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪，诈骗罪，开设赌场等罪名。
本文只针对使用他人账户和身份证件进行虚拟货币OTC交易这一具体行为的刑事风险进行阐述。
无论在交易所还是在线下进行场外交易，均存在使用他人账户和他人身份证件的情形，尽管大部分交易所都在是身份认证方面制定了KYC的认证措施，或者像币安最近推行的中级身份认证，也不能100%排除以上情形出现的可能性。
但是也存在基于各种合理理由的使用他人身份证件和银行账户的情形，比如在挖矿、搬砖的情形下，在这两种情形下，如果是多人合作，就存在为了便利、降低被银行限制非柜面交易的风险而相互使用银行账户和身份证件的可能。
虽然以上使用他人身份证件和银行账户的与我国关于身份证件、银行账户的现有制度相违背，但是并不意味着存在以上行为就构成刑事犯罪。
因为承兑商OTC商家、玩家采取以上措施的原因主要是基于中国人民银行2018年、2019年发布的《关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》（银发[2019]85号）、《关于开展为非法虚拟货币交易提供支付服务自查整改工作的通知》（银管支付[2018]11号）文件和其他相关的禁止利用银行账户进行虚拟货币交易等反洗钱、“断卡”政策。
其中，在85号文件中明确：（九）加大买卖银行账户和支付账户、冒名开户惩戒力度。自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，5年内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并不得为其新开立账户。惩戒期满后，受惩戒的单位和个人办理新开立账户业务的，银行和支付机构应加大审核力度。
随着“断卡”运动的推进，办案人员集中了更多的人力、物力于虚拟货币OTC交易涉嫌违法犯罪打击活动中。办案人员打击该类违法犯罪的依据主要还是《刑法》和相关的司法解释，其中与认定行为人主观上明知的条款分散于各相关罪名的司法解释文件中。但是以上使用他人身份证件、银行账户的情形被认定涉嫌刑事犯罪的依据，却只是主要集中规定在《关于办理电信网络诈骗等刑事案件适用法律若干问题的意见》（《意见一》）《关于办理电信网络诈骗等刑事案件适用法律若干问题的意见（二）》（《意见二》两部“电信诈骗”的司法解释文件中。
《意见一》规定：“多次使用或者使用多个非本人身份证明开设的信用卡、资金支付结算账户或者多次采用遮蔽摄像头、伪装等异常手段，帮助他人转账、套现、取现的”
《意见二》规定：“多次使用或者使用多个非本人身份证明开设的收款码、网络支付接口等，帮助他人转账、套现、取现的”
值得注意的是，两个意见并未直接非常明确的规定，凡是出现以上使用他人账户的情形就构成犯罪。而是规定了“例外”的原则，原因就在于，以上具体的情形都是一种可以被推翻的“推定”，就是只有存在以上情形且不属于“有证据证明确实不知道”的情形，才可以认定构成掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪等罪名。
这样的“推定”模式，本身就意味着并非所有的“推定”都是正确的。
换言之，只要虚拟货币OTC交易的各方能够提出合理的理由和证据来证实自己并未帮助他人实施违法犯罪活动，就应该被“无罪释放”。
虚拟货币OTC承兑商、玩家在出入金过程中被牵涉进刑事犯罪之后，对于这种“无罪”的辩护思路和方向，仍然可以归结为关键在于主张自己主观上“不明知”，即提出推翻办案人员“推定”的理由和依据。关于具体的辩护思路和策略的具体阐述已经在之前撰写的文章中详细阐述，有兴趣可以查阅：《非法经营犯罪研究系列（十一）币圈虚拟货币OTC场外交易商家经营者的刑事风险》《非法经营犯罪研究系列（十三）币圈虚拟货币OTC商家经营者涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得等刑事犯罪的两个辩护思路》。
本文是车冲律师结合办理区块链虚拟货币行业案件涉嫌刑事犯罪案件的实务经验总结所得，希望对涉案人员的刑事辩护工作有所帮助。
银行otc是什么意思？
otc账户是场外交易市场的账户。
otc指的就是柜台交易，同时柜台交易也被称之为场外交易。因此OTC账户指的就是为了进行场外市场的交易而开设的账户，通过。OTC账户可以帮助证券公司和其他投资者更好地进行证券投资！
otc账户有没有必要开通？
有必要开通。
OTC柜台交易是指在证券交易所以外的市场所进行的股权交易，是否有必要开通otc账户要看用户的需求。在我国建立柜台交易市场，能为数百万计达不到上市条件的企业提供股权交易平台，有利于中小企业发展，也有助于我国形成一个多层次的资本市场。英文全称Over-the-CounterMarket，中文翻译为柜台市场。
华宝证券OTC开户什么意思
OTC就是柜台交易，开户后可以买卖不在沪深股市上市的一些股票，如已经退市的股票。这类股票高风险高收益。
otc开户什么意思？
otc账户是场外交易市场的账户，它指的是柜台交易，是为了进行场外市场的交易而开设的账户，这种账户可以帮助证券公司和其他投资者更好地进行证券的交易。
办理otc帐户要满足一些证券公司的条件才可以，在办理成功后还有交易规则和限制条件。所以，在场外交易时要遵循金融市场的规则，这样才能获益。
otc账户是什么意思-会计网
OTC账户是指场外交易账户，是指在交易所以外的场所进行的交易活动，也称为柜台交易。OTC交易是指在交易所以外的场所进行的交易活动，包括场外交易、柜台交易、非集中交易等。OTC交易的特点是交易对象不是公众投资者，而是机构投资者或者大型投资者，交易规模较大，交易方式灵活多样，交易价格和交易量都不公开。
OTC账户也指在OTC交易中使用的账户，通常由金融机构或者证券公司提供。OTC账户的开户流程和股票账户类似，需要提供身份证明、资产证明等相关材料，经过审核后才能开户。OTC账户可以用于进行场外交易，包括股票、债券、外汇等各种金融产品的交易。
开通otc账户是什么意思？
otc指的就是柜台交易,同时柜台交易也被称之为场外交易。因此OTC账户指的就是为了进行场外市场的交易而开设的账户,通过。
otc账户是什么意思
场外交易(OTC)(场外交易市场，又称场外交易市场)，场外交易是指在证券交易所以外的市场进行的股票交易。与交易所市场完全不同的是，场外交易没有固定的场所，没有规定的会员资格，没有严格可控的规章制度，没有规定的交易产品和限制，主要是交易对手通过私下谈判进行的一对一交易。拓展资料:1.股票是股份公司所有权的一部分，也是股份公司出具的所有权证书。它是股份公司向每位股东发行的一种证券，作为持股凭证，用于获得股息和股息。每股代表股东对企业一个基本单位的所有权。每家上市公司都发行股票。同一类别的每一股代表公司的平等所有权。各股东所拥有的公司所有权份额的大小取决于所持股份数量占公司总股本的比例。股票是股份公司资本的组成部分，可以转让、买卖，是资本市场主要的长期信贷工具，但不能要求公司返还出资。股票是证券的一种，是股份公司募集资金时向出资人发放的股票凭证，代表股份公司持有人(即股东)对股滚灶份公司的所有权，购蠢凳买股份也是收购企业业务的一部分。能与企业共同成长、共同发展。2.场外交易市场没有固定的交易场所，没有严格可控的规则体系。不同的证券公司在开户时可能有不同的要求。一般情况下，在沪深两市的开户条件都会增加资本金要求，根据证券公司的要求，资本金要求大多在100万以上。OTC在交易过程中具有分散交易、直接交易和咨询交易等特点。场外交易是指在银行范围内进行的证券转让。是在证券公司与投资者协商的过程中进行的。每笔交易都涉及一家证券大档扮公司和一位投资者。3.场外交易市场实际上是由数千家券商组成的抽象证券交易市场。场外交易市场没有固定的交易场所，也没有严格可控的规则体系，不同的证券公司在开户时可能会有不同的要求。一般来说，沪深两市的开户条件都会增加资本金要求，多数在百万以上，具体取决于各家券商的要求。
