私募基金经理备案条件(哪些方面可以体现私募基金经理的业绩及任职能力)

分类:理财知识 | 发布时间:2024-02-06 01:16:32 | 浏览:59

哪些方面可以体现私募基金经理的业绩及任职能力

注册私募基金公司时，高管的胜任能力一直备受关注，许多私募基金机构都能在中基协的反馈意见中看到都需要提供高管的胜任能力证明材料，那到底高管要达到什么要求才能胜任呢？又要提供什么材料才能证明胜任能力呢？

一、投资经理胜任能力

1、3~5年（zui好5年以上）投资经验；

3、参与过一定规模（1000万以上）的证券期货资管计划、私募基金产品或信托计划管理人员；或个人证券账户投资达到一定规模（近3年年均规模大于1000万）的人员。需保持产品盈利或稳步上升；

4、相关行业从业背景，如券商、期货公司、保险、银行自营部或者资管部投资经理、投资负责人等。

1、投资业绩及数据证明

◇股权类基金经理：提供股权（含创投）项目成功退出证明（包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等）；

◇证券类基金经理：提供可追溯的投资业绩证明材料（近3年连续6个月以上机构账户规模大于1000万或个人证券账户资金zui近3年年均规模大于1000万；收益10%以上，截取近3年内业绩zui好的一段）；

2、过往管理基金的证明：《基金合同》、《募集户流水》、《季度报告》等材料。

“根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专ye胜任能力。负责私募合规/风控的高管人员，应当***地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大***失的，应当承担相关责任。申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力。”

1、私募证券投资基金管理人风控负责人能力要求

（1）至少3年在相关私募公司担任过风控经理，5年以上的风控相关工作经验（包括不限于风控、审计、融资风控、法务等）；

（2）在风控经历过程中至少有3年的证券风控经验，zui好可以提供出证明材料；

（3）当以上两条要求略微不能满足，名校的毕业证书、法务zhuan业、gao级从业资格证等等都可以作为加分项。

2、私募股权、创投基金管理人风控负责人能力要求

（2）在风控经历过程中至少有参与过股权投资，并且有上市退出的经验（包括但不限于并购上市退出），一定要提供出证明材料；

（3）和证券不同，当以上第1条略微不能满足，但是有满足2的风控人员亦可（包括但不限于辅导上市的会所人员或律所人员）。

1、工作证明材料

日常工作项目留痕记录如：交易计划表审核（含公章、风控签名）、风控审查表（含公章、风控签名）、自查报告底稿（含公章）、合规风控负责人与托管方的邮件往来截图、风险控制***会会议纪要底稿（含公章）

◇前公司开具的证明文件，证明其曾为风控人员，并从事过哪些项目

需包含个人工作经历介绍、参与项目描述、从业计划等信息。

在比较业绩的时候，记得去区分不同基金经理和基金产品的投资策略和年化收益

基金经理的个人能力和操盘风格是否能满足您

提醒一点：私募排排网的业绩数据来源要看清楚！！！

受私募业绩是不对外公开的，也没有机构会核对

所以我们要根据这个披露标识来识别数据准确性

A类-数据来源于券商、银行、期货等估值机构回传的数据，基本真实

综上，从数据准确性上：A>B>C

股权类创投类及其他类产品备案反馈意见及建议

1、其他类产品目前备案比较困难。

其他类产品中投资范围为：应收账款、不良资产、影视等标的备案困难；

投资范围为《私募投资基金备案须知》所提及标的的，备案难以通过，收益权类资产备案难以通过。

分期/分投资单元产品备案难以通过，开放式产品备案较为困难。

分期/分投资单元产品提交备案时可能会被反馈：本基金内部设置单独管理、***运作和分配的投资单元，不属于投资基金的备案范围。

这里的SPV载体通常是指壳公司。所谓壳公司市场上多数的理解为：比如一个亿规模的产品投资于一个注册资本较小，无实际经营的公司，明显与实际价值不符，这种情况下该公司大概率会被认定为壳公司，一般情况下会被穿透到zui底层的投资标的。

4、投资路径为多层嵌套的产品可能会被反馈出具交易结构图并穿透到zui底层投资标的。

建议：投资路径尽量简化，建议为直投。

5、通过下层有限合伙进行投资的产品，下层有限合伙可能会被反馈要求备案。

早期有的产品通过下层有限合伙进行投资，下层合伙企业被当作企业来看待，不进行备案，这种形式目前大概率行不通的，下层有限合伙企业应当被认定为有限合伙基金，需要备案。

6、投资标的有可能会被反馈需要出具估值合理性说明。

7、合伙型基金委托管理模式目前备案较为困难，除非执行事务合伙人与被委托的管理人存在较强关联关系，并能提供相应证明材料。

8、开放式产品可能会被反馈需要出具后续募集安排。

比如之前比较常见的开放式产品，先备案后募集，这种情况下协会可能会反馈询问该产品是否已完成募集，如未完成，需要出具后续募集安排的说明。

建议：尽量设置为封闭式产品，一次性募集完毕提交备案。这样能较大程度的提高备案效率及成功率。

9、若合同中体现业绩比较基准，可能会被反馈需要出具合理性说明。

如果合同中体现业绩比较基准，可能会被认定为明股实债的产品，这样会增加备案难度。

10、应当在风险揭示书的“特殊风险揭示”部分，重点对私募基金的资金流动性、关联交易、单一投资标的、产品架构、底层标的等所涉及特殊风险事项进行披露。

私募基金风险揭示书“投资者声明”所列的13类签字项，应当由全体投资人逐项签字确认，如果上述风险揭示书内容有遗漏的，备案可能会被退回。

11、股权类产品存续期过短的产品备案较为困难。

比如股权类产品存续期一年，可能会被反馈询问该产品真实的底层投资标的以及退出安排等事项。

根据中基协zui新的监管口径，已经明确要求契约型产品必须由托管人提供托管服务。

私募基金管理人登记需要什么条件

展开全部私募投资基金管理人登记备案的条件：1.在***境内合法注册成立的企业法人2.注册资本1000万或以上实缴到位3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人4.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度。

私募基金管理人备案的最新政策是什么，为什么总通不过

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)第一章总则第一条为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和***证券监督管理***会(以下简称***证监会)有关规定，制定本办法。第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。第三条***证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。第四条私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。第二章基金管理人登记第五条私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。第六条私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第七条登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。第八条基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向***证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。第九条私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。第十条经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。第三章基金备案第十一条私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。第十二条私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。第十三条私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第十四条经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。第四章人员管理第十五条私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。第十六条从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;(二)最近三年从事投资管理相关业务;(三)基金业协会认定的其他情形。第十七条私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被***证监会采取市场禁入措施。前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。第十八条私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。第五章信息报送第十九条私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。第二十条私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。第二十一条私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。受托管理享受***财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。第二十二条私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;(三)私募基金管理人分立或者合并;(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(六)可能***害投资者利益的其他重大事项。第二十三条私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：(一)基金合同发生重大变化;(二)投资者数量超过法律法规规定;(三)基金发生清盘或清算;(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。第二十四条基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向***证监会报告。第六章自律管理第二十五条基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业***会，实施差别化的自律管理。第二十六条基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业人员应当配合检查。第二十七条基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息。第二十八条基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理。第二十九条基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。第三十条私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、上海契石财富-六八七八-五零二七，公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施，对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通报批评、公开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交***证监会处理：(一)违反《证券投资基金法》及本办法规定;(二)在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实;(三)法律法规、***证监会及基金业协会规定的其他情形。第三十一条私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正;一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向***证监会报告。

私募基金备案对高管和法人有什么要求？

私募基金备案对高管和法人有什么要求？私募基金备案对高管和法人有什么要求？一、私募基金管理人高管人员应当具备什么条件？从事私募证券投基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规风控负责人等）均应当取得基金从业格。从事非私募证券投基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业格，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当取得基金从业格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投业务。二、私募基金管理人高管人员如何取得相关质？私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业格：（一）通过基金从业格考试。（二）最近三年从事投管理相关业务并符合相关格认定条件。此类情形主要指最近三年从事产基带管理相关业务，且管理产年均规模1000万元以上。（三）已通过证券从业格考试、期货从业格考试、银行从业格考试并符合相关格认定条件；或者通过注册会计师格考试、法律职业格考试、产评估师职业格考试等金融相关格考试并符合相关格认定条件。私募基金备案对高管和法人有什么硬性要求百度知道私募基金备案对高管和法人有什么硬性要求一、私募基金管理人高管人员应当具备什么条件？从事私募证券投基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规风控负责人等）均应当取得基金从业格。从事非私募证券投基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业格，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当取得基金从业格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投业务。二搏型芦、私募基金管理人高管人员如何取得相关质？私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业格：（一）通过基金从业格考试。（二）最近三年从事投管理相关业务并符合相关格认定条件。此类情形主要指最近三年从事产管理相关业务，且管理产年均规模1000万元以上。（三）已通过证券从业格考试、期货从业格考试、银行从业格考试并符合相关格认定条件；或租森者通过注册会计师格考试、法律职业格考试、产评估师职业格考试等金融相关格考试并符合相关格认定条件。私募基金公司备案对高管有什么要求？私募基金公司备案对高管有什么要求？募基金管理人申请备案，法人和高管是必须要具备从业格证的，以及法律意见书，实缴25%以上的注册金等，材料满足3周左右可以通过备案私募基金备案对法人高管有什么要求？对社保有要求吗？私募基金备案对法人高管有什么要求？法人要求有基金从业格证的除此之外还要求一个高管也有从业格证其他是对公司的要求实地经营核查注册金大于1000万，实缴25%以上2017办理私募基金备案法人有什么要求？1、实缴本：实践本是向基金业协会一个管理金能力的一个证明，最好实缴注册本50%以上。2、符合条件的基金从业人员：至少两位以上获得基金从业格证，其中法人必须包含在内。3、法律意见书私募基金备案高管和法人具备哪些条件？私募基金备案高管和法人具备哪些条件？募基金管理人申请备案，法人和高管是必须要具备从业格证的，以及法律意见书，实缴25%以上的注册金等，材料满足3周左右可以通过备案私募基金备案对法人有要求吗法人要求有基金从业格证的除此之外还要求一个高管也有从业格证其他是对公司的要求实地经营核查注册金大于1000万，实缴25%以上有问题你问我ID求教私募基金备案对高管人数有要求吗？一、公司所需要的条件和材料：1.最新营业执照；2.公司章程（最后一页需有签字、日期、公章）；3.验报告（实缴金是注册金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇单）；4.财务审计报告（营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联络人电话和邮箱）；5租赁合同；6.公司所在写字楼全图片和带有机构LOGO的前台图片；7.公司员工花名册8人以上（带身份证号码）；8.工商公示出人讯图片；9.工商存档出人讯图片。二、所有股东需要需要的条件和料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证；3.联络方式（行动电话、邮箱、办公座机）；4.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历从大学毕业后填写）。三、所有高管和法人需要的条件和材料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证（高中-大专-本科-硕士-博士，需连贯不能中断）；3.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话）；4.联络方式（行动电话、邮箱、办公座机）；5.基金从业格证；6个人征信报告；7.劳动合同和社保证明。以上是最新材料清单，最新增项我都已经标注。虽然不是比较严苛的要求。对于不能提供的企业者依然是致命的。最起码是比较麻烦的。另外就是基金业协会稽核尺寸趋向保守，可以说是越来越保守，模棱两可的就不行，所以别凑数。别有投机心理，现在只要被打回一定次数就会被锁定三个月。三个月内不能有任何动作。大家注意。私募基金备案有什么要求要求有实际办公地址前台logo基金经理法律意见书审计报告等郭小贺

私募基金未备案就投资的后果

法律主观：私募基金起投金额不低于100万元。私募基金投资风险有因为对基金的信息了解不面，可能导致在投资过程中造成***失；有因为基金经理缺乏精准的投资经验，可能造成投资者的***失。法律客观：一、私募基金能否债权投资？实践中，也有不少私募股权投资基金选择以“债转股”的方式对目标企业进行股权投资，其安排主要为：私募股权投资基金先向目标企业提供一笔贷款，并且约定私募股权投资基金有权选择将该等贷款形式的债权转换为目标企业的股权或者要求目标企业到期归还借款本息。目前我国法律法规对于“债转股”模式下的债权投资部分是否属于“发放贷款”业务并没有明确。从法律关系上，两者应当都属于债权性质，似乎有违反《委托贷款征求意见稿》和107号文之嫌，但是，从《外商投资创业投资企业管理规定》第三十二条明确将“可以转换为所投资企业股权的债券性质的投资”明确排除在禁止行为之列，可以看出监管部门对于“债转股”模式还是有认可度的，我们认为，也不应当简单地将该等“债转股”的安排都认定为“发放贷款”业务而予以一概禁止，需要在个案中从债权转换为股权的实现条件、还款的具体安排等方面进行综合分析。二、私募基金的推出方式是什么？（1）公开发行上市：这是私募基金的最优结果。（2）售出或并购：在投资之前确认的未来不确定性较大，可考虑在适当时机将其出售或进行并购。（3）资本结构重组：指的是在私募股权投资基金通过使投资标的再借款或增资扩股并向公司股东分配特别分红来重新组织资本结构。通过投资标的再借款，私募股权投资公司可以将受资公司的股权债务比例调整甚至超过最初进入时的水平，这样可以债务代换股权而把现金分给股东。资本结构重组能够让私募股权投资基金变现一部分股权而由此实现一种退出，但因为私募股权投资基金同样会保留一部分股权，所以此类退出方法只不过是部分退出。私募证券投资基金是目前最活跃的私募基金，它将非公开募集的资金投资于证券二级市场（包括衍生金融工具市场），它是与向广大投资者公开发行的“公募基金”（如开放式基金）相对的一种方式。综上所述，目前我国对私募基金的管理还存在法律盲区，对于私募基金能否债权投资并没有明确规定，在实践操作中，私募基金进行债权投资的情况很多。这样做的风险还是比较大的，一旦债权无法实现，那么私募基金的收益就无法得到保障。作为投资者，应该定期通过私募基金管理人了解基金运行情况，以便控制好风险。

私募投资基金登记备案办法|私募管理人法定代表人要求

日子过的好快，5.1就快要到了，《私募投资基金登记备案办法》即将正式实施，今天就由厚募带大家再回顾一下《办法》中对法定代表人的要求。

一、诚信信息要求

（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚；

（二）最近3年因重大违法违规行为被金融管理部门处以行政处罚；

（三）被***证监会采取市场禁入措施，执行期尚未届满；

（四）最近3年被***证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施，情节严重；

（五）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年；

（六）因违法行为或者违纪行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算机构、期货公司等机构的从业人员和***机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；

（七）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估等机构的从业人员、投资咨询从业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年；

（八）因违反诚实信用、公序良俗等职业道德或者存在重大违法违规行为，引发社会重大质疑或者产生严重社会负面影响且尚未消除；对所任职企业的重大违规行为或者重大风险负有主要责任未逾3年；

（九）因本办法第二十五条第一款第六项、第八项所列情形被终止私募基金管理人登记的机构的控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负有责任的高级管理人员和直接责任人员，自该机构被终止私募基金管理人登记之日起未逾3年；

提供有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务

未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业务活动，法律、行政法规另有规定的除外

（十）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负有责任的高级管理人员和直接责任人员，自该私募基金管理人被注销登记之日起未逾3年；

因非法集资、非法经营等重大违法犯罪行为被追究法律责任；

存在本办法第二十五条第一款第六项规定的情形；

金融管理部门要求协会注销登记；

因失联状态被协会公示，公示期限届满未与协会取得有效联系；

采取拒绝、阻碍***证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重；

未按照本办法第七十三条、第七十四条的规定提交专项法律意见书，或者提交的法律意见书不符合要求或者出具否定性结论；

***证监会、协会规定的其他情形。

（十一）所负债务数额较大且到期未清偿，或者被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；

（十二）法律、行政法规、***证监会和协会规定的其他情形。

二、5年以上从业经验要求-证券类

（一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务，并担任基金经理、投资经理、信托经理等以上职务，或者担任前述金融机构高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

（二）在地市级以上**及其授权机构控制的企业、上市公司从事证券期货投资管理相关工作并担任投资负责人，或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

（三）在私募证券基金管理人从事证券期货投资并担任基金经理以上职务，或者担任高级管理人员，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；

（四）在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事证券资产管理等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩；

（五）在**部门、事业单位从事经济管理等相关工作，并具有相应的管理经验，或者在本条第一款第一项规定的金融机构担任其他业务部门负责人；

（六）在经***证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，并担任合伙人以上职务不少于5年；

（七）***证监会、协会规定的其他情形。

三、5年以上从业经验要求-股权类

（一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务，并担任基金经理、投资经理、信托经理、保荐代表人等以上职务，或者担任前述金融机构高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

（二）在地市级以上**及其授权机构控制的企业、上市公司从事股权投资管理相关工作并担任投资负责人，或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

（三）在私募股权基金管理人从事股权投资并担任基金经理以上职务，或者担任高级管理人员，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；

（四）在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩；

（五）在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人，或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验，或者在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务，或者是科研院校相关领域的专家教授、研究人员；

（六）在**部门、事业单位从事经济管理等相关工作，并具有相应的管理经验，或者在本条第一款第一项规定的金融机构担任其他业务部门负责人；

（七）在经***证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，并担任合伙人以上职务不少于5年；

（八）***证监会、协会规定的其他情形。

四、持股要求

法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高级管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额；

“直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额”，是指法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高级管理人员均直接或者间接持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额，且合计实缴出资不低于私募基金管理人实缴资本的20%，或者不低于《登记备案办法》第八条第一款第一项规定的私募基金管理

人最低实缴资本的20%，即合计不低于200万元人民币。

这要求管理人的法定代表人必须持有股份，至于具体怎么占股，要看管理人自己具体安排。

五、稳定性要求

（一）私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，不得更换法定代表人。

（二）法定代表人发生变更的，应当自变更之日起10个工作日内向协会履行变更手续。需要注意，法定代表人的变更不再需要出具专项法律意见书。

六、兼职要求及其他

（一）不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人；

（二）不得在其他营利性机构兼职（集团化运营私募另有规定的，从其规定）

（三）不属于兼职范围：

在高等院校、科研院所、社会团体、社会服务机构等非营利性机构任职；

在其他企业担任董事、监事；

在所管理的私募基金任职；

协会认定的其他情形。

（四）其他的一些要求，比如必须具备从业资格；比如最近5年不得从事与私募基金管理相冲突的业务等条件。

风控经理挂靠做私募基金备案要花多少钱，这钱该不该花

花钱是为了省事别人来挂风控，不管是朋友还是陌生人，是需要配合律师事务所做很多工作的不是一点事情没有价格随便谈，一般也就几万块钱，看地区

私募基金管理人备案需要什么材料？

私募基金公司备案流程　　一、基金管理人登记　　私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。　　二、基金备案　　私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的　　主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。　　三、人员管理　　私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。　　四、备案时间及要求　　私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。　　五、基金公司备案所需要的材料：　　1.营业执照副本、　　2.税务副本、　　3.组代副本、　　4.法人电子版、　　5.股东信息（办理时需要号）　　6.所有高管人员一寸照片（蓝、白底）、　　7.验资报告、　　8.资质负责表、利润表。　　9.有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)　　10.提供高管人员18岁以后的个人简历（高管必须具有证券从业资格证的人）。现在通过此之前就是越来越难了

私募基金管理人登记备案中对于法人、风控、投资经理有什么要求

一、私募基金管理人管理人员通常包括哪些人

法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长/执行董事、总经理、副总经理、合规风控负责人、财务负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

私募证券投资基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、风控负责人及基金经理；私募股权投资基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及风控负责人，法人可以兼任投资经理。

三、私募基金管理人之股权类备案对于高管的要求有哪些

1、风控的要求：通过基金从业资格证考试，金融或者法律背景等，3-5年从事风控相关工作的经验，如曾任合规部风险控制岗位经理或者风控负责人等。

2、投资总监或者基金经理：通过基金从业资格证考试，3-5年从事投资相关工作的经验，项目成功退出经验等。

3、法定代表人：取得基金从业资格证，并且3年从事投资管理相关业务，如兼任基金经理，需要同时满足比如在其他投资公司，以自有资金进行投资的项目，并且项目成功退出，或者在私募基金机构担任过法人或者投资经理等。

三、私募基金管理人之证券类备案对于高管的要求有哪些

1、风控的要求：通过基金从业资格证考试，金融或者法律背景等，3-5年从事风控相关工作的经验，如曾任券商期货公司总部合规部风险控制岗位经理或者风控负责人等。

2、投资总监或者基金经理：通过基金从业资格证考试，3-5年从事投资相关工作的经验，参与过一定规模（1000万以上）的证券期货的资管计划、私募基金产品或信托计划管理人员（能体现个人业绩），并能提供近三年连续6个月管理的历史业绩，且保持产品盈利或者稳步上升，亏***的不算。如券商、期货公司、保险、银行自营部或者资管部投资经理、投资负责人等。

3、法定代表人：取得基金从业资格证，并且3年从事投资管理相关业务。

私募投资基金登记备案办法|私募管理人投资负责人要求

近5年未从事冲突类业务、不存在重大失信记录，持牌机构或私募5年以上从业投资经理/基金经理，具备符合要求的投资管理业绩。。。

私募基金管理人的投资负责人的具体要求由厚募为大家详解。

私募管理人登记、私募实控人/控股股东变更，私募产品备案、私募审计、中基协4个平台日常维护与更新，欢迎咨询厚募。

一、诚信要求

（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚；

（二）最近3年因重大违法违规行为被金融管理部门处以行政处罚；

（三）被***证监会采取市场禁入措施，执行期尚未届满；

（四）最近3年被***证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施，情节严重；

未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业务活动，法律、行政法规另有规定的除外

因非法集资、非法经营等重大违法犯罪行为被追究法律责任；

存在本办法第二十五条第一款第六项规定的情形；

金融管理部门要求协会注销登记；

因失联状态被协会公示，公示期限届满未与协会取得有效联系；

采取拒绝、阻碍***证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重；

未按照本办法第七十三条、第七十四条的规定提交专项法律意见书，或者提交的法律意见书不符合要求或者出具否定性结论；

***证监会、协会规定的其他情形。

（十一）所负债务数额较大且到期未清偿，或者被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；

（十二）法律、行政法规、***证监会和协会规定的其他情形。

二、5年以上从业经验要求

（一）私募证券基金管理人的负责投资管理的高级管理人应对具备以下相关工作经验之一：

在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务，并担任基金经理、投资经理、信托经理等以上职务，或者担任前述金融机构高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

在地市级以上**及其授权机构控制的企业、上市公司从事证券期货投资管理相关工作并担任投资负责人，或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

在私募证券基金管理人从事证券期货投资并担任基金经理以上职务，或者担任高级管理人员，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；

在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事证券资产管理等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩；

（二）私募股权基金管理人的负责投资管理的高级管理人应对具备以下相关工作经验之一：

在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务，并担任基金经理、投资经理、信托经理、保荐代表人等以上职务，或者担任前述金融机构高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

在地市级以上**及其授权机构控制的企业、上市公司从事股权投资管理相关工作并担任投资负责人，或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

在私募股权基金管理人从事股权投资并担任基金经理以上职务，或者担任高级管理人员，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；

在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩；

在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人，或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验，或者在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务，或者是科研院校相关领域的专家教授、研究人员；

三、投资业绩要求

一、私募证券基金管理人负责投资管理的高管的投资管理业绩要求

持牌机构作为基金经理或者投资决策负责人管理的证券基金期货产品业绩或者证券自营投资业绩，或者在私募基金管理人作为投资经理管理的私募证券基金业绩。投资业绩应当为最近10年内连续2年以上的投资业绩，单只产品或者单个账户的管理规模不低于2000万元人民币。

多人共同管理的，应提供具体材料说明其负责管理的产品规模；无法提供相关材料的，按平均规模计算。

投资业绩不包括个人或者其他企业自有资金证券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现投资管理能力或者不属于证券期货投资的投资业绩。

二、私募股权基金管理人负责投资管理的高管的投资管理业绩要求

最近10年内至少2起主导投资于未上市企业股权的项目经验，投资金额合计不低于3000万元人民币，且至少应有1起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式退出。

主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作。上述业绩要求应当提供尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出等相关材料。

项目经验不包括投向***禁止或者限制行业的股权投资、投向与私募基金管理相冲突行业的股权投资、作为投资者参与的项目投资等其他无法体现投资管理能力或者不属于股权投资的相关项目经验。

三、中基协业绩不予认可情形

私募基金管理人的高级管理人员24个月内在3家及以上非关联单位任职的，或者24个月内为2家及以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料的，前述工作经验和投资业绩不予认可。