金元顺安基金怎样购买(金元顺安来自基金管理有限公司怎么样？)
金元顺安来自基金管理有限公司怎么样？
金元顺安基金管理有限公司成立于2006年11月13日，法定代表人：任开宇，注册资本：34,000.0元，地址位于中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室。公司经营状况：金元顺安基金管理有限公司目前处于开业状态，目前在招岗位33个，招投标项目1项。建议重点关注：爱企查数据显示，截止2022年11月26日，该公司存在：「自身风险」信息101条，涉及“裁判文书”等。以上信息来源于「爱企查APP」，想查看该企业的详细信息，了解其最新情况，可以直接【打开爱企查APP】
金元顺安基金又一起“踩雷”事件：1.3亿元购买资产支持计划无法按期收回
屡现债券“踩雷”的金元顺安基金，又出现一起“踩雷”事件。
近日，北京法院的两则民事判决书显示，金元顺安基金设立的两只资产管理计划购买优先级资产支持证券合计1.3亿元。不过最终该专项计划终止，金元顺安基金无法按照约定收回收益和本金。
金元顺安基金也因此将恒泰证券告上法庭，一审判决金元顺安基金胜诉后，恒泰证券不服，提起上诉。不过经北京市高级人民法院审理之后，驳回了恒泰证券的上诉。
“踩雷”1.3亿元
2015年10月9日，庆汇租赁有限公司（以下简称庆汇租赁）作为出租人、买受人，与咸阳鸿元石油化工有限公司（以下简称鸿元石化）签订《融资租赁合同》，约定庆汇租赁以5亿元的价格购买鸿元石化的设备，然后将设备出租给鸿元石化使用，租金期限36个月，租金5亿元。
庆汇租赁将上述租金请求权和其他权利及其附属担保权益转让给恒泰证券，由恒泰证券设立“庆汇租赁一期资产支持专项计划”，发行庆汇租赁一期资产支持证券。
2015年12月，恒泰证券作为专项计划的管理人及销售机构，向市场推介专项计划，并制作了《庆汇租赁一期资产支持专项计划说明书》（以下简称《计划说明书》）、《庆汇租赁一期资产支持专项计划标准条款》（以下简称《标准条款》）。
专项计划于2015年12月25日在上交所挂牌，并于2016年1月25日在中基协备案。
2017年2月10日、2017年2月16日、2017年3月1日、金元顺安基金设立的金元顺安长江1号资产管理计划通过上交所分别购买优先级资产支持证券3000万元、3000万元和6000万元；2017年4月10日，金元顺安东海2号资产管理计划购买了3000万元，2017年6月9日卖出2000万元后余额为1000万元。截至起诉时，金元顺安基金仍持有优先级资产支持证券合计1.3亿元。
2017年12月25日，恒泰证券公告称，鸿元石化实控人失联，鸿元石化已停产整改。由于鸿元石化资产处于查封状态，专项计划评级由AAA下调至B级。
2018年9月17日专项计划终止，金元顺安基金无法按照约定收回收益和本金，于是将恒泰证券告上法庭，请求判令恒泰证券赔偿金元顺安基金资产支持证券认购本金1.3亿元及利息。
一审法院经审理后也判定，恒泰证券向金元顺安基金赔偿认购损失1.3亿元及收益损失。
二审驳回上诉
不过一审判决之后，恒泰证券不服北京市第二中级人民法院的民事判决，向北京市高级人民法院提起上诉。
经审理后，二审法院认为，恒泰证券作为专项计划的管理人，通过发布《计划说明书》《标准条款》的方式向金元顺安基金销售面值1.5亿元的优先级资产支持证券，并承诺如不履行协议，则构成违约，将按照法律规定承担违约责任。而在履行上述协议过程中，恒泰证券未能依约向金元顺安基金提供基础资产中包括真实应收账款质押的资产支持证券，该违约行为给金元顺安基金造成的可得利益损失，包括专项计划认购本金损失和专项计划到期之前的收益损失，该损失应由恒泰证券向金元顺安基金承担赔偿责任。
值得一提的是，对于一审判决是否存在刚性兑付的情况，二审法院认为，虽然恒泰证券在《计划说明书》没有保证专项计划一定盈利，也不保证最低收益，但《计划说明书》对资产支持证券的基础资产及增信措施、现金流及风险等进行了综合分析陈述，如该分析全面、真实，投资人有理由相信并预期到期能收回本金并获得一定的收益。且恒泰证券在另案中陈述案涉资产支持证券预期收益率为6.3%。
因此，恒泰证券在尽职调查过程中未对基础资产情况进行必要核查，导致金元顺安基金等投资人遭受损失，恒泰证券称其对此不能预见缺乏事实依据。一审判决认定的恒泰证券应向金元顺安基金赔偿的损失虽然包括本金和合理收益，但该预期损失系恒泰证券未尽管理人尽职调查义务、虚假陈述等严重违约行为所发生，不属于刚性兑付情形。
最终，二审法院表示，一审判决认定恒泰证券的行为构成违约，其应向金元顺安基金承担违约损害赔偿责任，并合法合理确定损失承担范围，均正确，应予维持。对恒泰证券的上诉请求及理由，不予支持。
股指期货***.co金元顺安基金金元顺安核心动力混合
金元顺安核心动力混合基金(620005))成立于2010-02-11，最新基金净值1.0476元。
怎么购买基金？
基金就是把钱交给基金公司管理，他帮你理财，他把你的钱投资在股票上和债券上，经过基金经理的操作可以获利，就等于他帮你托管了，省去了你选股买股卖股的烦恼。但是同样也是有风险的。推荐方法:先到银行开户办卡→申请网上银行(要在银行开通不能是自助开通)→登录网上银行选网上证券(里面有详细的购买/赎回基金流程其实很简单).其他方法:①直接到各类银行大厅购买/赎回(每个银行代理的基金品种不是一样的工行代理的比较多)或者到证券交易中心也可以购买/赎回(代理的基金品种最多).②到基金公司购买(比较困难)。③网上登录要购买基金的官方网站里面有购买说明，但是首先得开通网上银行，他和推荐方法不同的是在官方网站里买费用最低。
基金如何购买
网上买基金有两种方式：1、网银购买，一般进入网银后有理财投资或基金超市，在这里面就有基金申购、赎回、分红修改等操作。一般申购费率八折优惠，兴业卡四折。2、基金公司网上直销。你必须在基金公司网上开通基金交易账户，这样就可以申购等操作基金了，一般为四折。两者的区别是，基金公司网上直销只能买本基金公司的基金，而网银可以买本银行代销的所有基金。就看你的喜好了。
11月14日基金净值：金元顺安元启灵活配置混合最新净值4.2954，跌0.11%_基金日报_股票_证券之星
证券之星消息，11月14日，金元顺安元启灵活配置混合最新单位净值为4.2954元，累计净值为4.2954元，较前一交易日下跌0.11%。历史数据显示该基金近1个月上涨6.74%，近3个月上涨5.81%，近6个月上涨13.51%，近1年上涨23.46%。该基金近6个月的累计收益率走势如下图：
金元顺安元启灵活配置混合为混合型-灵活基金，根据最新一期基金季报显示，该基金资产配置：股票占净值比76.73%，债券占净值比12.74%，现金占净值比2.16%。基金十大重仓股如下：
该基金的基金经理为缪玮彬，缪玮彬于2017年11月14日起任职本基金基金经理，任职期间累计回报330.02%。期间重仓股调仓次数共有157次，其中盈利次数为90次，胜率为57.32%；翻倍级别收益有2次，翻倍率为1.27%。（重仓股调仓收益率按重仓股调入调出当季的季度均价估算而来）
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金元顺安基金董事长任开宇：秉承工匠精神、用心打磨精品
金元顺安董事长任开宇先生是一位具有近三十年证券、基金行业从业经历的资深老将。他表示，着力培育投研能力、保持长期稳定的投资回报是中小基金公司突破重围的关键出路。在外部激烈的竞争环境下，更要保持平和、踏实和稳健的心态，用工匠精神打磨好公司的每一只产品，为客户带来良好的投资体验。
问：资管行业的头部效应近年来愈发明显，您认为中小基金公司在激烈的竞争中如何寻找到自己的出路？
任开宇：头部效应确实是近年来公募领域的一大趋势，但这绝不意味着中小公司完全没有发展的机会。在我看来，品牌效应、渠道优势等在行业发展的过程中确实会快速催化出一批头部公司，但随着行业的持续发展和投资者认知水平的提升，追求特色化和差异化亦能产生出一些优秀的公司。在这个过程中，中小公募如果能抓住这样的转型机会，不断提高自身的投研能力，提供高质量、差异化、具有竞争力的产品，就能突破重围成为一家“小而美”的公募平台。金元顺安自成立以来，伴随行业经历了公募基金抢购潮、发行冰点期、国际**经济黑天鹅事件等各种非常时期。历经起伏，金元顺安却始终把投资研究和风险控制放在公司运营最重要的位置上。投资不是一蹴而就的事情，需要发挥我们的工匠精神、持之以恒地持续专注，才有可能做好这项工作，才能给投资者提供更好的产品。
问：去年金元顺安元启成为网红基金，得到投资者热捧，公司却在元启的巅峰时期公告暂停基金申购，能谈谈这个决策背后的考虑因素么？
任开宇：明星基金的光环是市场对公募产品业绩的阶段性认可。对公司来说，验证了我们对投研体系建设和管理的有效性。在这里感谢广大投资者对元启的厚爱，我们也很欣慰有这样一只优秀的产品去给投资者带来财富增值。特别是近几年持续震荡的极端行情下，元启的表现给所有持有者交出了一份满意的答卷。但另一方面，我们也理性的认为，明星光环绝不是用来盲目扩充规模的工具。考虑到策略的容量和收益的平衡等情况，金元顺安果断选择保护广大投资者利益，暂停产品申购。每一家公募都会把规模排名作为一个重要的战略目标，但这是否是衡量基金公司发展好坏最重要的指标？至少在金元顺安，我认为，投资回报具有长期稳定的可持续性才是我们首要考虑的因素。“受人之托，忠人之事”，金元顺安的长期发展一直以来都秉承着踏实稳健的工匠精神，我们相信用心做好产品是一切发展的根基，相比于短期规模的快速提升，我们更看重投资者的持有体验。事实上元启的净值也不是一夜之间跑出来的，这当中历经了5年多的时间，是从成立之日起一天一天慢慢积累起来的。我们的投资团队会继续在这样踏实稳健的氛围下，专心打磨好每一只产品。
问：公司对未来产品有哪些布*？相信很多错过元启的投资者都会很关心这个问题。
任开宇：在把平台做大之前，我们目前还是要立足于小而美的定位。短期来说，主要布*方向是把现有的固收和权益产品线做全、做精。我们固收条线一直以来都发展得不错，能够给投资者提供比较稳健的业绩回报，未来会着重把产品线继续丰富起来，满足投资者更多元化的配置需求。当今资本市场瞬息万变，国际地缘**冲突加剧，我们会根据产品的特点随时做好应对流动性危机的准备。权益方面，我们不会沉浸在过去取得的成绩里停滞不前，不断变化的市场下，没有一种策略可以一劳永逸。事实上，我们一直在积极布*新的策略和看好的行业。任何一只新产品发行之前，我们都会进行长期的、谨慎的产品策略开发，从市场时点、行业热点和策略有效性等各个维度进行综合判断。金元顺安始终把投资专业性放在首要考虑因素。公募基金行业在飞速发展，但是在投资这件专业的事情上，我希望我们金元顺安保持耐心、韧劲、慢工出细活。
问：您提到了投资对公司发展的重要性，那么在投研团队建设方面，您有什么经验可分享一下？
任开宇：投研能力是基金公司的核心竞争所在，而人才是决定这个竞争力的核心资源。公募行业的竞争非常激烈，中小基金公司要寻求突围就必须建立一支高素质的投研团队。先有拿得出手的产品业绩，再来谈品牌和市场。金元顺安一直以来都把投研建设作为核心工作。我们投研团队的建设采取内部培养和外部引进两手抓。内部培养上，我们采取扁平化的组织架构，在符合公司共同价值观的基础上，鼓励大家各抒己见，形成自己的投资风格。外部引进方面，着重引进短期内难以在内部培养的短缺人才、以及与我们公司文化相契合的优秀投研人才。近几年通过对投研条线的不断梳理，我们逐步完善了投资激励约束机制，更注重对投资的长期考核，并结合日常管理、过程管理和梯队培养等要素加以完善。从目前各产品条线取得的成绩来看，我们的做法是合理有效的。
问：能综合谈谈公司未来战略发展方向么？
任开宇：与管理规模相比，我们更注重投资者的持有体验和风险管理。投资上，我们的目标是提供长期稳定的业绩回报，持续改善投资者的持有体验。我相信随着公司产品业绩和口碑的不断提升，规模增长是水到渠成的事情。
产品布*上，我们不追求短平快。产品在精不在多，公司也会继续把主要精力放在主动管理产品的开发上，作为受托人，我们肩负着投资者教育和财富管理的使命。过去都说有“基金赚钱基民不赚钱”的现象，那我们基金公司在这个过程中要主动承担起投资者教育工作，做好对委托人风险和收益的预期管理
业务方面，过去我们的客户主要集中在机构端，接下来的布*一定是机构、渠道和电商等全方位共同发力。对于近年来新的业务方向，比如养老、投顾等，我们会保持关注和学习，但是在新业务领域的能力圈巩固之前，不会贸然开拓。
金元顺安自成立以来，在不断的适应和调整中积累了大量的实践经验。外部竞争越来越激烈，我们也面临着自身的压力与困难。逆水行舟、不进则退，行业竞争对我们既是压力，更是动力。长期来说，在专注于专业投资和风险管理的基础上，我们一定坚持在“小而美”的道路上越来越好，我们有这样的信心与决心。（CIS）
中国基金报：报道基金关注的一切
Chinafundnews
万水千山总是情，点个“在看”行不行！！！
股指期货***.co金元顺安基金金元顺安新经济主题混合
金元顺安新经济主题混合基金(620008)成立于2012-07-31，最新基金净值1.1050元。
金元顺安这位“排名第二”的基金经理，竟是个垃圾股大王！
金元安顺基金经理缪玮彬
基金市场，有人做绚烂的烟花，追求瞬间的耀眼，有人则作长流的细水，保有持续的连绵。
金元顺安基金基金经理缪玮彬，给市场讲的就是一个细水长流的故事。近几年，缪玮彬只管理着一只基金——金元顺安元启灵活配置混合，该基金专注小盘风格，囊括的都是名不见经传的低价小票，缪玮彬也因此成了市场眼中的“垃圾股大王”。
但是这位“垃圾股大王”，今年来在全市场973位混合型基金经理中获得亚军，近三年，其任职总回报为198.63%，同样是是全市场同类型基金经理第二名。
今年初截至11月13日，金元顺安元启灵活配置混合回报率达33.89%，位居全市场14358只同类型基金第33名。
从2017年11月成立至今年11月13日，金元顺安元启灵活配置混合总回报率达247.21%，在18433只同类型基金中排446名，位于前3%。
能获得如此回报，离不开三点：
缪玮彬既不追风成瘾也不死守一地，他避开市场上人人青睐的赛道抱团股，偏好低成本买入成长性好的冷门小盘股，同时持仓分散、风格均衡，由此在遏制巨大下跌风险的同时争取更高收益；
通常而言，小盘冷门股走的就是“小而美”路线，规模越大策略就越容易承压。多年来，缪玮彬只管理金元顺安元启灵活配置混合这一只基金，没有在市场狂热时疯狂发新吸引基民入*来扩充规模，且在这只基金运作期间多次限购，控制体量。
作为小规模基金且非行业主题基金，缪玮彬股票池更为广阔，管理难度较大规模更低。
“垃圾股大王”
东方财富Choice数据显示，金元顺安元启灵活配置混合成立以来，最大回撤幅度为14.43%。这几年间，在跟它投资权益占比相近（股票市值占基金资产净值比约为76%）的216只基金中（剔除在金元顺安元启灵活配置混合之后成立的基金），若按最大回撤幅度由小至大排列，金元顺安元启灵活配置混合最大回撤幅度排在第11位，超过了205只同条件基金。
在近年大起大落的行情中，缪玮彬是如何控制住下限的？
一是分散持股。在缪玮彬这里，似乎没有“重仓”这一概念。与过去很多靠重仓当下一两个风口行业而业绩拔尖的基金经理不同，缪玮彬的持仓风格十分均衡，不会把大部分筹码集中在某一个行业或者股票上。他投资的行业众多，涉及传媒、交运、美容护理、建筑等等。
东方财富Choice数据显示，今年三季度末，金元顺安元启灵活配置混合前十大重仓股市值占基金净值比重仅有8.74%。
指数基金之父约翰·博格曾说：“几个世纪以来，均衡的投资方法一直被证明是有效的，这不是因为它能提供更高的回报率（很明显它不能），而是因为它能得到可靠的长期回报率且没有额外的短期风险，这是一个很有吸引力的结果。”
二是不跟风。主流赛道上，很难看到缪玮彬的身影，冷门的犄角旮旯常常是他的驻扎地。
缪玮彬偏好低成本冷门小盘股，即使身入热门行业，也会选择“偏门”标的。比如2022年三季报显示，他买医*生物、电力设备行业，却没买*明康德、宁德时代这种被人说到包浆的龙头股，反而入手了鲜少人知的南京医*、新联电子。
有人将缪玮彬的选股标准做了总结：
市值百亿以下（其持股大多在50亿以下）；
股价小于10元；
过去两年涨幅低于20%；
短期出现大跌。
能看到，每一条规则，缪玮彬都在尽力压低买入成本，挤出泡沫。他持有的很多标的，都是股价跌了很久、跌了很多的公司，以此来杜绝高位接盘、后期翻车的风险：比如渤海股份从43元跌到现在的5.7元、海峡环保从30元跌到现在的6.42元、重庆港从21元跌到现在的4.02元、南京港从27元跌到现在的6.28元……
然而选股都是名不见经传的低价小票，多只股迟迟看不见收益甚至下跌，也让缪玮彬背上了“垃圾股大王”的称号，让人怀疑：便宜能有好货吗？
不只是“图便宜”
靠股市中“捡垃圾”捡出第二名，并不单纯因为缪玮彬只“图便宜”。在选股上，他有着另一套体系，在操作上，他也经常进行灵活调整。
缪玮彬选股除了要挤去价格水分，也在排除其他方面的“黑天鹅”和“灰犀牛”，为后期成长性留白：
非ST，优先选国企、央企，实控人若非国企、央企则必须盈利；
上市超过2年，无限售股解禁压力；
不把重心放在银行、地产等强周期行业，弱化周期波动。
同时，缪玮彬也在贴合“灵活配置”的基金主题。大类资产配置上，从定量和定性两个维度分析宏观经济指标，并从较长周期考量，根据宏观环境及时调整股债比例，避免在下跌周期中暴露过多仓位，同时获取其他类资产的收益。
具体操作上，缪玮彬赚到就走，不贪多贪足；不涨就等，分散兜底，一点点筑起净值的高墙。
从成立以来，金元顺安元启灵活配置混合净值曲线就像吃了十斤德芙，一路丝滑向上。
图：金元顺安元启灵活配置混合成立以来净值走势数据来源：东方财富Choice
在狂热中保持冷静
过去几年行情极致，当一众基金经理巴不得掌管基金成为“爆款”之时，缪玮彬却总是在避免成为“爆款”。
在业绩崭露头角后，去年中以来，缪玮彬的管理规模环比迅猛增加。但这时候，缪玮彬却开始多次主动“打压”规模。
在今年基金二季报密集披露期，金元顺安元启基金暗搓搓发了一则公告：从今年8月1日开始，金元顺安元启灵活配置混合实施大额限购，单个基金账户每天的限购额仅为50元。在很多投资者来看，这几乎等于“停止申购”。
这不是该基金第一次限购，早在2021年12月15日，该基金就实施了限购，限购金额为10万元，而算上这次限购，金元顺安元启灵活配置混合已经是第六次公告限购。
目前，该基金规模仅有15亿出头。
从缪玮彬过去的言论来看，其似乎深知自己和公司现在还不能驾驭“大船”。缪玮彬曾坦言：因为公司规模相对较小，权益类产品的投研实力也相对有限，这一块对他的支持还是有限，主要还是依靠他个人的研究和挖掘。
而历史经验证明，规模短期大幅增加的结果，往往是管理难度的骤增。名声还是净值，缪玮彬选择了后者。
既有先天优势，也有后天挑战
从常规测评角度来看，金元顺安元启灵活配置混合还有两个先天优势。
一是其规模尚小，股票池选择范围更广，成长天花板更高。
一只基金中，单个股票占比不超过这个基金资产的10%，通常规定一家基金公司，旗下基金持有同一个股票的比例不超过该上市公司总股份的10%，这会导致基金经理和基金公司不能过多买入看好的中小盘个股，投资上受到较大的限制；此外，规模太大的基金在买卖股票时的冲击成本也会更高，侵蚀掉部分收益。
二是该基金非行业主题基金，这就意味着选取行业范围大大扩张，在单一行业不景气时不会被围困拖累。
两个优势，让游戏难度降了一个等级。但作为小盘风格明显的基金，缪玮彬未来不排除要抵御大盘行情时期的风雨。在后期的磨炼中，他能否凭借自身能力为基民撑起一把伞，让我们拭目以待。
（本文完）
金元顺安价值增长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要-证券时报多媒体数字报刊平台
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金元顺安价值增长混合型证券投资基金（原名：金元惠理价值增长股票型证券投资基金，以下简称“本基金”）根据2009年6月19日中国证券监督管理委员会证监许可［2009］535号文核准募集，核准文件名称为：《关于核准金元比联价值增长股票型证券投资基金募集的批复》。本基金基金合同于2009年9月11日生效。
金元惠理基金管理有限公司经上海市工商行政管理*名称变更预核准，于2015年3月6日更名为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金名称于2015年7月15日相应变更为“金元顺安价值增长混合型证券投资基金”，上述变更事项依据《公募基金证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因**、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；此外，本基金也可能存在由于如下原因而产生的风险：一、基金管理人对市场判断有误从而导致资产配置比例不合适而产生的风险；二、股票研究不深入与业绩预测不准确带来的风险。股票估值合理或低估以及未来的成长性取决于基金管理人对股票估值和上市公司未来业绩的判断。在本基金的选股方法中，使用了预测性的指标，包括预期中长期每股收益增长率、预期中长期运营收入增长率、预期市盈率等，如果研究不深入、业绩预测不准确以及对股票价格的判断失误会增加投资风险。
投资有风险，基金投资者认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书。
投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险。
本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年3月10日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日。
一、基金管理人
名称：金元顺安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室
成立日期：2006年11月13日
法定代表人：任开宇
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222号
经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭证经营）
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币2.45亿元
存续期间：持续经营
联系人：葛雪莹
联系电话：021-68882815
股权结构：金元证券股份有限公司持有公司51%的股权，上海泉意金融信息服务有限公司持有公司49%的股权。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由8名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由4名监事组成，其中包括2名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资部、研究部、固定收益及量化部、产品开发部、市场营销部、机构理财部、北京办事处、华东营销中心、华南营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部等16个职能部门。此外，公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会，公司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。
1、基金管理人董事会成员
任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008年至今，任金元证券股份有限公司副总裁；2010年7月出任金元惠理基金管理有限公司董事，2010年9月出任金元惠理基金管理有限公司董事长。
史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有限公司审计师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事长。2007年至今，任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、副监事长。
王焱东先生，董事，硕士学位，具有香港证券及期货事务监察委员会颁发的基金从业资格。王先生于2003年3月加盟惠理集团，为惠理集团高级基金经理，参与公司的投资过程及运作，亦包括组合投资管理。王焱东先生拥有16年的金融行业工作经验，曾于麦格里银行任职经理，主要负责中国房地产投资业务发展项目。
李宪英先生，硕士学位，独立董事。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师，现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。
张屹山先生，独立董事。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院任副教授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事；1992年5月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。
梁宝吉先生，独立董事，学士学位。曾任新加坡财务顾问公司OctagonAdvisorsPte.Ltd董事总经理，DBSSecuritiesHongKongLimited执行董事及DBSSecuritiesHoldingPteLtd.董事，信和置业有限公司总经理，DBSAsiaCapitalLimited总裁及星展银行香港分行执行总经理，大华银行中国区总管及大总华区企业银行部主管；2005年出任中国玉柴国际有限公司董事。
张嘉宾先生，董事，公司总经理，兼任子公司董事长，工商管理硕士。曾任深业美国公司（新泽西）副总裁，瑞银华宝（纽约）业务经理，富国基金管理有限公司总经理助理、市场总监，信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官，中国光大资产管理有限公司（香港）首席运营官，民生加银基金管理有限公司总经理。
张津伟先生，董事，现任惠理基金管理公司企业拓展总监，工商管理硕士。2011年8月加盟惠理基金管理有限公司，负责集团在大中华市场的业务。曾于摩根斯坦利国际资本新加坡有限公司工作，2005年1月至2011年7月，在德勤企业财务顾问有限公司工作，任副总监。
吴毓锋先生，监事会**，硕士学位，金元证券股份有限公司财务总监。曾任海南省国际信托投资公司证券营业部财务经理，历任金元证券股份有限公司财务部业务主管、助理总经理、副总经理和总经理，现任金元证券股份有限公司财务总监。
毛俊华先生，监事，学士学位，为执业会计师及香港会计师公会会员。于2012年7月加盟惠理集团，为惠理首席运营总监办公室董事，负责管理集团后勤办公室的营运事宜，亦负责提升集团内部组织程序及基础设施的建设，并执行战略性计划及项目。曾于汇丰银行任职客户服务主管，处理汇丰银行在香港另类基金服务业务，管理的团队包括提供基金管理、托管及对冲相关服务的行政人员、基金会计师以及亚太区营运的另类基金经理。毛先生还曾于罗兵咸永道会计师事务所的审计部门负责投资管理工作。
陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会**，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司信息技术部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。
洪婷女士，员工监事，专科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监助理。曾任职于昆山组合服饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。
凌有法先生，督察长，兼任子公司分管合规和风控的副总经理，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债券业务部高级经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究员，首都机场集团公司资本运营部专家。
符刃先生，副总经理，兼任子公司分管运营的副总经理，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理，香港海信投资有限公司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。
邝晓星先生，财务总监，兼任子公司财务总监，学士学位。曾任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司财务总部经理助理，历任金元证券有限责任公司基金筹备组成员。
（1）现任基金经理：
侯斌女士，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安核心动力混合型证券投资基金和金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金经理，上海财经大学经济学学士。曾任光大保德信基金管理有限公司行业研究员。2010年6月加入本公司，历任高级行业研究员，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理和金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金经理助理等职位。14年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
（2）历任基金经理：
闵杭先生，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新经济主题混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金和金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理，技术经济专业本科毕业。曾任湘财证券上海自营分公司总经理，申银万国证券股份有限公司证券投资与金融衍生品总部投资总监、交易总监、交易部经理、交易部经理助理和研究部研究员。2015年8月4日加入本公司任投资总监。22年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
李杰先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基金基金经理，上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数量策略分析员、固定收益高级研究员。2012年4月加入金元顺安基金管理有限公司。9年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
一、基金托管人情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010)67595096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2015年6月末，本集团资产总额182,192亿元，较上年末增长8.81%；客户贷款和垫款总额101,571亿元，增长7.20%；客户存款总额136,970亿元，增长6.19%。净利润1,322亿元，同比增长0.97%；营业收入3,110亿元，同比增长8.34%，其中，利息净收入同比增长6.31%，手续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收入比23.23%，同比下降0.94个百分点。资本充足率14.70%，处于同业领先地位。
物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到1.44万个，综合营销团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%，较上年末提高6.29个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。
转型重点业务快速发展。2015年6月末，累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数3,076万户，管理资金总额7,417.41亿元，均为行业第一。
2015年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2；在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位，较上年上升9位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工210余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年末，中国建设银行已托管556只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
住所：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室
法定代表人：任开宇
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室
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传真：021-68882865
联系人：葛雪莹
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1、中国建设银行股份有限公司
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法定代表人：王洪章
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法定代表人：姜建清
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办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
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11、上海银行股份有限公司
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传真：（021）23219100
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传真：（021）38565955
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办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
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联系人：黄蝉君
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943636
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21、国泰君安证券股份有限公司
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联系人：朱雅葳
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传真：（021）38670666
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联系人：盛宗龄
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传真：（025）51863323
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法定代表人：陈有安
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联系人：邓颜
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办公地址：广州市天河北路大都会广场36、38、41、42楼
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联系人：黄岚
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传真：（020）87553600
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
注册地址：安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号
法定代表人：蔡咏
联系人：陈琳琳
电话：（0551）62257012
传真：（0551）62272100
客户服务电话：95578或400-888-8777
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话：（0591）87823053
传真：（0591）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：（010）63081493
传真：（010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：021-68751860
传真：（027）85481900
客户服务电话：95579或4008-888-999
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客户服务电话：96577
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：（010）66045152
传真：（010）66045500
客户服务电话：（010）66045678
31、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话：（021）20613638
传真：（021）68596916
客户服务电话：400-700-9665
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：（021）38602377
传真：（021）38509777
客户服务电话：400-821-5399
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：郭轶凡
电话：0571-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
法定代表人：王莉
联系人：刘英
电话：021-20835787
传真：010-85650806
客户服务电话：010-85625158
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
联系电话：021-20691942
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：徐汇区龙田路（近田东路）195号3C楼7楼
法定代表人：其实
联系人：朱玉
电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
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办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达大厦2楼
法定代表人：沈继伟
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41、北京恒天明泽基金销售有限公司
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传真：2131356000
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经办律师：秦悦民、王利民
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
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法人代表：葛明
电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
联系人：汤骏
经办注册会计师：徐艳、汤骏
在GARP（Growthatreasonableprice）策略指导下，本基金投资于具有良好成长潜力和价值低估的上市公司股票，在控制组合风险的前提下，追求基金资产中长期的稳定增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产的60%-95%，债券资产、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的**债券的比例不低于基金资产净值的5%。
本基金的投资将数量模型与定性分析贯穿于资产类别配置、行业资产配置、公司价值评估、投资组合构建的全过程之中，依靠坚实的基本面分析和科学的金融工程模型，把握股票市场的有利投资机会，构建最佳的投资组合，实现长期优于业绩基准的良好收益。
在本基金的投资管理计划中，投资实现方法由自上而下的资产配置计划和自下而上的股票组合的构建与管理组成。同时，宏观经济预测和行业趋势分析辅助股票组合的构建与管理。
1、大类资产配置
本基金在大类资产配置中贯彻自上而下的策略，根据宏观经济发展趋势、金融市场的利率变化和经济运行周期的变动，进行积极的战略性大类资产配置。
本基金的投资在股票、债券和现金三大类资产之间的战略性配置来源于以下三个方面：
（1）分析员对宏观经济发展趋势和宏观经济指标的分析与判断
分析员从研究国民经济发展状况入手，判断利率水平、通货膨胀率、货币供应量、国际收支等多元因素对中国证券市场的影响。
（2）分析员对股票市场和债券市场相对投资价值的评估
分析员主要借助“股权风险溢价模型”分析大类资产的预期风险收益特征，得出科学的市场分析结论。股票资产的当前收益率以三阶段现金流折现模型中的隐含收益率为参考，债券资产的当前收益率以10年期的国债到期收益率为参考。
（3）数量分析员对股票市场、债券市场以及投资组合的风险评估与建议
本基金的大类资产配置决策参照数量分析员的风险评估建议，由数量分析员运用统计方法计算投资组合、股票市场、债券市场的风险水平以及各大类资产之间相对的风险水平，向投资决策委员会提交股票风险溢价水平、投资组合调整可能导致的风险变化的评估报告。
在GARP策略指导下，以“合理的价格购买中国企业的增长”是本基金构建股票投资组合的基本投资策略。
本基金的股票资产投资于具有良好成长潜力和价值低估的上市公司股票，采取自下而上、四重过滤的方法构建股票组合。首先，采取模型识别法对所有股票的估值与成长前景进行数量化扫描，形成可投资股票集合，该股票集合构成本基金股票一级库；其次，对股票一级库中的所有股票进行流动性筛选，形成本基金股票二级库；再次，通过上市公司实地调研，利用“金元顺安上市公司成长前景评价体系”对股票二级库中的上市公司的成长前景进行翔实分析与评估，剔除“伪成长”的上市公司，甄别具有真正成长潜力的优质上市公司（“明星公司”），同时对甄别的明星公司进行公司治理评估，从而构成本基金股票三级库；最后，通过估值考量，选择价值被低估的上市公司，形成优化的股票组合。在股票组合的构建过程中，宏观经济预测和行业趋势分析辅助本基金股票组合的构建。
本基金首先采用模型识别法计算每只股票的成长特征和估值特征，采用的成长指标包括：1）未来12个月每股运营收入增长率，2）未来12个月每股收益增长率，3）未来12个月每股净资产增长率。采用的估值指标包括：1）未来12个月市销率，2）未来12个月市盈率，3）未来12个月市净率。
为了使成长指标和估值指标具有可比性，本基金采用统计方法将成长指标和估值指标加以标准化，得到每只股票与成长指标和估值指标分别对应的标准化“Z值”。标准化Z值的计算公式如下：
根据每只股票成长特征和估值特征的Z值，本基金可以将全体股票归入四个象限：第一象限：良好成长潜力-估值低、第二象限：成长潜力不佳-估值低、第三象限：成长潜力不佳-估值高、第四象限：良好成长潜力-估值高。第一象限中的股票具有成长潜力良好、估值低的特点，构成了本基金潜在的可投资股票集合。对于位于其余三个象限中的股票，本基金则采取回避的态度。
为减少流动性风险，本基金按照一定日均成交额和流通市值标准对个股进行筛选。在当前的市场条件下，本基金管理人采纳如下两个指标作为股票流动性筛选标准：90个交易日内日均成交额不低于1,000万元和流通市值不低于3亿元。本基金可根据市场情况的变化，动态调整上述两个流动性筛选指标。所有符合上述流动性筛选标准的股票集合，形成本基金股票二级库。
数量化扫描虽然能够为缩小关注的股票范围，精选个股提供很大的帮助，但其无法代替对上市公司的深入调研，尤其对于信息披露不甚充分的某些上市公司而言。本基金管理人的投资团队通过实地调研，利用“金元顺安上市公司成长前景评价体系”对股票二级库中的上市公司的成长前景进行翔实分析与评估，甄别具有真正成长潜力的优质上市公司。本基金将此类公司称之为“明星公司”。在此过程中，本基金同时采用“金元顺安上市公司公司治理评估体系”对甄别的明星公司进行公司治理评估，从而构成本基金股票三级库。
金元顺安上市公司成长前景评价体系主要关注上市公司运营收入和盈利增长的四个方面：表现、质量、速度和稳健。所用的指标类别和各项基本指标所占的权重参见下表。
本基金管理人投资团队进行上市公司调研具体内容体现在：
除了与上市公司管理层进行沟通外，本基金管理人投资团队还需要同以下这些对象进行访谈：行业监管部门、行业协会与研究机构、客户与供应商、竞争对手、目前以及以前的雇员。
依据上表所示的评价体系以及上市公司实地调研，本基金管理人的投资团队对股票二级库中的每家上市公司的各项基本指标进行打分，加权得出上市公司成长前景的综合排名，本基金选择排名前150位的上市公司作为具有真正成长潜力的明星公司。
在对上市公司成长前景的分析与评估过程中，本基金管理人的投资团队采用“金元顺安上市公司公司治理评估体系”对明星公司进行公司治理评估。该评估体系包括如下五个角度：企业的纪律性约束、对股东利益的关注、企业策略执行评估、企业的社会责任感以及持续创新能力。本基金将综合评分不低于60分（包括60分）的上市公司作为具备良好公司治理结构的上市公司，从而构成本基金的股票三级库。
在三级股票库中，本基金利用估值分析方法，形成优化的股票组合。估值分析方法主要采用专业的估值模型，合理使用估值指标，选择其中价值被低估的股票。具体采用的方法包括股利折现模型、自由现金流折现模型、市盈率法、市净率法等方法。
本基金采用上述四个步骤精选出来的股票组合，是以自下而上方式构建而成的。这样的组合可能在单一行业集中度较高，造成组合的非系统风险较高。因此，本基金将主要利用“投资时钟”模型，通过建立“行业综合价值评估体系”，对产业环境、产业政策和竞争格*的分析和预测，确定行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业分布加以适当调整。
基本原则是，本基金对行业历史收益率和预期收益的分析，在行业间进行配置，使投资组合在控制风险的情况下，达到收益的最大化。
在一般意义上，投资时钟表明了在经济周期的不同阶段，各个行业的投资表现如何。比如，在经济发展停滞时，防御型的行业表现较为出色；在经济快速发展时，周期性的行业表现较为出色。另一方面，通常价值型的行业在货币政策紧缩时表现较佳，而成长型的行业在货币政策较宽松时，相对表现较好。
根据这一理论基础，本基金适时调整股票组合在行业内的配置，以便尽量降低股票组合的非系统性风险。
在投资时钟模型对行业趋势研判的基础上，本基金管理人从如下四个角度通过建立“行业综合价值评估体系”来确定行业的投资价值：行业景气度、行业收入和利润增长、国际产业竞争力比较和估值比较。
本基金的行业优化配置以沪深300指数中1级和2级行业配置比例为基准，通过建立行业综合价值评估体系，分析行业历史收益率和预期收益，从而确定行业配置比例相对指数行业权重的浮动方向和范围。
本基金的行业优化配置原则参见下表：
本基金主要采用“自上而下”的原则构建债券组合，主要投资于流动性好的国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转债（包括可分离交易可转债）和商业票据等品种。本基金在选择单个债券时，将注重信用风险的分析和流动性的管理。本基金可定期针对特定期限做出利率预测和信用溢价预测，并根据不同的收益曲线动向构建或调整债券组合。
本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型计算权证价值。本基金权证操作将根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性结合本基金的需要进行该产品的投资。主要考虑运用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。
本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深300指数，债券投资部分的业绩比较基准为中证国债指数。本基金的整体业绩基准为：
本基金选择上述业绩比较基准的理由如下：
沪深300指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳证券市场中选取的300只A股作为样本股编制而成。该指数以成份股的可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
中证国债指数是由中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本券由银行间市场和沪深交易所市场的国债组成。此外，该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映国债的实际价值和收益率特征。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者出现更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前2个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。
本基金是一只主动投资的混合型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的证券投资基金品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2016年4月1日复核了本更新招募说明书中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
1.期末基金资产组合情况
3.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
5.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
6.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
8.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
11.投资组合报告附注
（1）本基金本期投资的前十名证券中有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
1、关于宝利国际（代码：300135）的处罚说明
江苏宝利国际投资股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2015年11月24日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（稽查总队调查通字153007号）。因公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。
现作出说明如下：
A.投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。
B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断此次事件对公司经营影响不大，此事件是在公司买入后发生，我们认为不会对整体的业绩造成影响，因此继续持有公司股票。
2、关于湖北金环（代码：000615）的处罚说明
2015年6月26日，湖北金环股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会湖北监管*（以下简称“湖北证监*”）对公司下达的行政监管措施决定书及抄送给公司关于对相关人员行政监管措施的决定书，分别为《湖北证监*关于对湖北金环采取责令改正措施的决定》（[2015]9号）、《湖北证监*关于对李红采取出具警示函措施的决定》（[2015]7号）及《湖北证监*关于对雷生安采取出具警示函措施的决定》（[2015]8号）。
中国证券监督管理委员会湖北监管*发现湖北化纤开发有限公司在2013年10月30日至2015年5月22日期间，通过深圳证券交易所证券交易系统以大宗交易方式和集中竞价交易方式累计减持湖北金环股份有限公司（以下简称“湖北金环”）股份11，264，325股，占“湖北金环”总股本的5.32%.在卖出“湖北金环”股份达到5%时，未能及时向中国证监会和交易所提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前没有停止卖出“湖北金环”股份。上述行为违反了《证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条、《上市公司信息披露管理办法》第四十六条的有关规定。
2015年7月25日，湖北金环股份有限公司（以下简称“公司”）第二大股东湖北化纤开发有限公司（以下简称“化纤开发”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（鄂证调查通字011号）：因化纤开发涉嫌违规减持“湖北金环”股份，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对化纤开发立案调查。
2015年11月4日，公司收到股东湖北化纤开发有限公司（以下简称“湖北化纤”）转来的中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》【（2015）42号】。经查明，湖北化纤存在以下违法事实：湖北化纤作为湖北金环股份有限公司（以下简称“湖北金环”）的第二大股东，于2013年10月至2014年12月31日期间，通过深圳证券交易所证券交易系统以大宗交易方式和集中竞价交易方式累计减持湖北金环股份9,260,000股，占“湖北金环”总股本的4.37%。2015年5月21日，湖北化纤通过集中竞价交易方式减持“湖北金环”1,353,452股后，累计减持“湖北金环”股份数量达10,613,452股，占湖北金环总股本的5.01%。其中当日超比例减持数量为29,586股，占总股本的0.014%，成交均价为20.05元，交易金额为593,199.30元。2015年5月22日，湖北化纤通过集中竞价交易方式继续减持“湖北金环”650,873股，累计减持占“湖北金环”总股本的5.32%。当日超比例减持数量为650,873股，占总股本的0.3075%，交
