证券基金高级管理人员办法(根据《来自证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况360问答时需要基金托管银行进行离任审计?())

分类:理财知识 | 发布时间:2024-02-17 11:50:18 | 浏览:59

根据《来自证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况360问答时需要基金托管银行进行离任审计?()

B解析：基金管理公司进行离任审计、离任审查的情况有：(1)基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计;(2)基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查;(3)基金托管部门高级管理人员离任的。基金托管银行应当立即对其进行离任审查。

证券基金高管及从业人员监督管理办法4月1日起施行

《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》已经2022年2月10日***证券监督管理***会2022年第1次委务会议审议通过，于2022年2月18日正式公布，自2022年4月1日起施行。对不符合相应任职和从业条件的人员给予一年过渡期。

《管理办法》主要内容：

《管理办法》旨在规范经营机构董监高、从业人员任职和执业管理，着力构建行政监管、自律管理、经营机构、董监高及从业人员各司其职、各尽其责的人员管理体系，共七章五十八条。主要内容如下：

（一）按照分类原则优化人员任职管理。根据新《证券法》等法律法规，对董监高人员从事前审批调整为事后备案管理，从个人品行、任职经历、经营管理能力、专业能力等方面对董监高及从业人员的基本任职条件予以细化。证监会派出机构对受聘人条件进行事后核查，不符合条件的，经营机构应当更换。区分人员岗位和职责，对董监高、分支机构负责人和一般从业人员进行分类管理。

（二）强化执业规范，落实“零容忍”要求。明确行业人员履职应遵循的勤勉尽责、公平竞争、维护客户利益、廉洁自律等基本原则，列举从业底线要求及禁止性行为。细化对经营机构和人员违法违规采取行政监管措施和行政处罚的制度安排。健全监管机构、行业协会监管数据和信息共享机制，以及从业人员基本从业信息、诚信记录公示制度，强化声誉约束。

（三）压实经营机构主体责任，夯实行业发展根基。从任职考察、履职监督、考核问责三方面构建经营机构人员管理的主体责任。建立健全人员任职和执业管理的内部控制机3制，强化合规与风险管理，构建长效合理的薪酬管理制度，健全投资行为管理、利益冲突管理和廉洁从业制度，增强内生约束机制。持续提升人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平，培育合规、诚信、专业、稳健的行业文化。同时，将经营机构子公司、证券基金服务机构从事证券基金业务的相关高管及从业人员纳入监管，实现监管全覆盖。

《管理办法》自2022年4月1日起施行，并对不符合相应任职和从业条件的人员给予1年的过渡期。证监会此前发布的《证券业从业人员资格管理办法》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《关于实施〈证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法〉有关问题的通知》同时废止。下一步，证监会将指导证券业协会、基金业协会和派出机构认真落实《管理办法》，制定配套自律管理规则，提升人员管理的规范水平，促进行业机构合规、稳健发展。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 - 民商法类 - 法律法规 - 法律FAQ（LawFAQ.cn）

合规负责人根据履行职责需要，有权要求证券基金经营机构有关人员对相关事项作出说明，向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况。

合规负责人认为必要时，可以证券基金经营机构名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作，费用由公司承担。

第二十六条证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的***性。

证券基金经营机构的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责人下达指令或者干涉其工作。

证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规负责人、合规部门及本单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规负责人、合规部门和合规管理人员履行职责。

第二十七条合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规***性的考核方式。

证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见书面征求***证监会相关派出机构的意见，***证监会相关派出机构可以根据掌握的情况建议董事会调整考核结果。

证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容。合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于协会的规定。

第二十八条证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数;合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。

第二十九条***证监会及其派出机构和自律组织支持证券基金经营机构合规负责人依法开展工作，组织行业合规培训和交流，并督促证券基金经营机构为合规负责人提供充足的履职保障。

第三十条证券基金经营机构应当在报送年度报告的同时向***证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：

(一)证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况;

(三)违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况;

(五)***证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

证券基金经营机构的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

第三十一条证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每3年至少进行1次。

***证监会及其派出机构发现证券基金经营机构存在违法违规行为或重大合规风险隐患的，可以要求证券基金经营机构委托指定的具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，并督促其整改。

第三十二条证券基金经营机构违反本办法规定的，***证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

私募基金由哪个**部门监管？有什么监管措施？

一、私募基金由哪个**部门监管

***证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《办法》”）和***证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

监管基本原则是，坚持“适度监管、底线监管、行业自律、促进发展”，明确私募基金行业三条底线，确保私募基金规范运作：一是要坚守“私募”的原则，不得变相进行公募；二是要严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。三是要坚持诚信守法，恪守职业道德底线。

二、私募基金有什么监管措施

具体监管措施有以下三方面：

（一）***证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查；依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定，采取7项有关措施：

1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；

2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；

3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；

4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；

5、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁***的文件和资料，可以予以封存；

6、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁***重要证据的，经***证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；

7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经***证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

（二）***证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。

（三）私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，***证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施；依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。

以上便是私募基金由哪个**部门监管，有什么监管措施的具体内容，希望能对您有所帮助

证券经纪人，基金经理，操盘手，交易员这些人之间是什么关系？

其实没啥关系，属于各干各的事，具体讲解如下！

证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。

基金经理：每种基金均由一个经理或一组经理去负责决定该基金的组合和投资策略。投资组合是按照基金说明书的投资目标去选择，以及由该基金经理之投资策略去决定。一般要求具有金融相关专业硕士以上教育背景，海外留学经历或获得CFA证书，则将更具竞争力。

操盘手就是为别人资产操作的人。操盘手主要是为大户（投资机构）服务的，他们往往是交易员出身，对盘面把握得很好，能够根据客户的要求掌握开仓平仓的时机。建仓，吸筹，拔高，回档，出货，清仓———是一个操盘手的日常工作。

一般地，交易员就是在交易中充当被委托人或者替对方交易的人。投放买入或卖出定单，希望能从中赚取差价(利润)。优秀的交易员是银行、证券公司（投资银行）、上市公司、基金、专业交易公司最舍得花重金招募的人才，因为交易员的水准对公司的业绩影响是巨大的。

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,来自出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查()。

证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》

***证券监督管理***会令

第195号

《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》已经2022年2月10日***证券监督管理***会2022年第1次委务会议审议通过,现予公布，自2022年4月1日起施行。

附件1：证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

附件2：《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》立法说明

***证券监督管理***会**：易会满

2022年2月18日

▷来源：***证券监督管理***会

▷值班编辑：姜雪林荣森

▷版式设计：赵梓轩

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基金行业高级管理人员包括哪些？基金高级管理人员管理办法 - 东方君基金网

基金行业高级管理人员包括哪些？1、基金经理。这个岗位主要是负责投资管理工作，包括投资策略、风险控制、组合管理等方面。一般来说，基金经理的年薪在30万左右，，不过也有例外，比如某些明星基金经理的年薪可能高达百万。2、研究员。这个岗位主要是负责研究，包括基金经理的研究能力、研究成果等。3、投资经理。这个岗位主要是负责投资，包括基金经理的投资能力、投资策略等。4、风险管理部。

基金行业又迎来一例由总经理升任董事长的情况。

3月19日，泰达宏利基金发布公告显示，公司原总经理傅国庆将已出任公司董事长，并代任公司总经理一职。去年9月，泰达宏利基金原董事长刘轶因工作调动原因离任，而时任公司总经理傅国庆自9月22日起代任公司董事长一职。

半年后的，傅国庆正式“转正”升任董事长，代行公司总经理

泰达宏利基金最新发布的关于高级管理人员变更的两则公告，官宣公司日前发生的重要人事变动。3月19日，泰达宏利基金公告称，傅国庆因工作安排离任公司总经理、首席信息官，离任日期为3月18日。

而公司同日发布的另一则公告显示，傅国庆已于3月18日新任泰达宏利基金董事长（法定代表人），同时代任总经理一职。

过往从业经历显示，傅国庆有着丰富的资管机构工作经验，也是在泰达宏利基金任职多年的公司老将。

傅国庆于1993年9月至2006年9月就职于天津北方国际信托投资股份有限公司（原天津经济技术开发区信托投资公司），从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书以及公司副总经理。

自2006年10月，傅国庆加入泰达宏利基金（原泰达荷银基金管理有限公司），担任财务总监，负责公司财务管理工作；自2007年1月起担任公司副总经理兼财务总监，负责基金运营及财务管理工作。

自2019年5月起，他兼任首席信息官，负责信息技术管理工作；自2020年5月至今担任泰达宏利基金总经理，全面负责公司经营管理工作。

2021年9月23日，泰达宏利基金发布公告称，公司董事长刘轶因工作调动原因离任，由公司总经理傅国庆代任董事长一职。公开资料显示，刘轶于2020年9月29日成为泰达宏利基金新任董事长，任职至离任不过一年。自2021年9月22日起，傅国庆代任公司董事长。

2020年5月30日，泰达宏利基金发布高级管理人员变更公告，新任傅国庆为总经理。此前2019年8月13日公告，公司总经理刘建因“个人原因，另有安排”离职，由傅国庆代任总经理一职。

在傅国庆任职总经理的近三年时间里，泰达宏利基金的管理规模稳中有升，从2020年6月末的382.81亿元增至2022年1月13日的581.74亿元，增加了5成以上。

事实上，从整个公募基金行业来看，由总经理“升任”董事长的案例并不多见，不少董事长都是股东方派人来担任。

今年3月5日,金鹰基金发布高级管理人员变更公告,公司总经理姚文强升任董事长,常务副总经理周蔚升任总经理,任职日期均为3月5日。这是距离此次泰达宏利基金傅国庆升任公司董事长最近的一个案例。

而在去年6月5日，招商基金发布高级管理人员变更公告。公告内容显示，招商基金原董事长刘辉因工作安排于6月5日离任，同日，公司总经理王小青成为新任董事长。

更早前的2020年4月17日，博时基金发布公告称，江向阳正式就任博时基金董事长，任职日期为2020年4月15日。江向阳将同时兼任博时基金总经理。

2020年1月10日，博时基金曾发布公告称，董事长张光华因“退休”离任，而时任公司总经理江向阳自1月9日起代任公司董事长一职。3个月后，江向阳正式升任董事长。

而2018年4月，建信基金发布董事长变更和总裁变更的公告，宣布现任总裁孙志晨离任，并接替许会斌担任公司董事长和法定代表人。

公开信息显示，泰达宏利高管变动比较频繁，在市场分析人士看来，这与泰达宏利频繁的股权变动不无关系。

泰达宏利基金成立于2002年，是***首批合资基金公司之一。公司注册资本1.8亿元人民币，由泰达国际持股51%，宏利投资管理（***）有限公司持股49%。

泰达国际是天津泰达投资控股有限公司全资子公司，后者系天津市管国企，参股渤海银行、泰达股份、泰达物流、滨海投资等多家上市公司。

2022年1月5日，天津产权交易中心显示，泰达宏利基金管理有限公司51%股权拟挂牌转让，转让底价17.58亿元，采取网络竞价，交易需缴纳保证金5.28亿元。

该股权转让项目，在2021年6月30日首次现身产权交易所。当时，泰达宏利基金大股东天津市泰达国际控股（集团）有限公司（简称泰达国际）挂牌转让，到今年1月30日，将挂牌期满。

此次股权变更，意味着持有泰达宏利基金15年的股东泰达国际将完全退出，股权转让完成后，或将迎来泰达宏利基金成立以来的第七次股权变更和第四次更名。

而在此之前，公司曾分别于2004年1月、2004年8月、2005年2月、2006年4月、2010年3月和2018年12月经历了6次股权变更。相应地，随着公司股东方的变化，泰达宏利也拥有了3个“曾用名”。

最新公告中，原股东宏利集团并未放弃优先受让权。市场人士分析指出，近年来，我国金融对外开放进程持续推进，越来越多的巨头在加快布****市场的步伐，在本次股权转让中，宏利投资寻求全资控股泰达宏利基金的可能性比较大。如果宏利投资最终成为此次转让的受让方，泰达宏利基金也有望成为又一外资控股的公募基金公司。

据了解，宏利投资管理（***）有限公司为宏利金融旗下企业。宏利金融为北美保险巨头之一，其业务范围遍布亚洲，加拿大和***。近年来，宏利金融也在积极加码***业务。

2022年，基金公司高管变动依然频发。Wind数据显示，截至3月19日，今年以来已经有63位基金高级管理人员变更，涉35家基金公司，其中涉及董事长、总经理职务的分别达9人、15人，变动的公司为4家、87家。

从近两三年数据看，2019年-2021年，公募基金行业每年都有上百家公募高管变更，变更人数都超过了300人，尤其是作为公司的重要管理人，董事长和总经理的变更人数皆创下历史新高。

业内人士表示，资管行业迅速发展，基金行业高管需求加大，公募行业高管呈现高频变动在情理之中。但与此同时，资管行业人员稀缺也是现实，尤其中小型基金公司面临一定的人才困境。

深圳一家中型公募市场部人士表示，“一般而言，基金公司高管离职的主要原因包括股权变更影响管理层结构、满足监管需求、任职期间公司业绩不佳被迫离任以及个人有新的职业规划、正常离退休等。”他表示，近两年公募高管变动频率大幅上升，主要与次新基金公司、个人系基金公司增多有关。

根据统计，发生高管变更的基金管理人多为中小型公募，这些刚起步的公司面临激烈的行业竞争，完不成考核目标的高管可能会被股东方撤换。另一方面，中小型公司控股权变更情况也更多。

在另一位公募人士看来，公募高管尤其是公司一把手的变动或多或少会影响公司的人事、财务等关键政策，过于频繁的变动长期看或会对基金公司的发展产生负面影响。

“当然，适度的、分散的人才流动是业内竞争加剧态势下的正常现象。”他补充道，具体还需要

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根据《证券投来自资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?...

正确答案：B基金管理公司进行离任审计、离任审查的情况有：(1)基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计；(2)基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查；(3)基金托管部门高级管理人员离任的。基金托管银行应当立即对其进行离任审查。

证监会:《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》

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【第195号公告】《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》