私募基金基金经理可以买股票吗(私募基金经理亲属的股票账户需要报备吗？)

分类:理财知识 | 发布时间:2024-01-11 16:30:59 | 浏览:59

私募基金经理亲属的股票账户需要报备吗？

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问

私募基金经理亲属的股票账户是否也需要报备？

需要。

根据《从业人员买卖证券申报制度》规定，公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，公司人员需向公司如实申报以下信息：

（一）本人、配偶、利害关系人的身份、相关账户及交易信息；

（二）未列入利害关系人的父母、子女的相账户信息。若相关信息发生变更的，公司人员应当自发生变更后的5个工作日内进行申报。

对于新入职员工，应于入职后的5个工作日内如实申报相关信息。证券投资申请的内容包括投资人员名称、与本人关系、申请日期、开户券商、证券类型、证券代码、证券名称、拟交易数量、拟交易方向、买卖理由、是否知悉公司旗下组合对该证券的投资情况以及未来的投资计划(若有需详细描述，如无则需进行声明），声明未知悉拟投资证券的重大非公开信息、备注说明（如有）等信息。

审核不通过的情况下，原则上禁止交易。若申请人确有特殊原因需要进行证券交易的，可再次进行申报，并说明理由，如再次被驳回，则不可再进行投资申报。

答

问

私募证券基金可以投资公募基金产品么？

从产品备案系统中我们可以看到，私募证券投资基金产品的投资范围可以勾选“公募基金份额”。根据《私募投资基金备案须知》（三十）：私募证券投资基金的投资范围主要包括股票、债券、期货合约、期权合约、证券类基金份额以及中国证监会认可的其他资产。

答

问

风控职称挂靠是否属于兼职？

不允许风控职称进行挂靠。

答

问

私募基金管理人可以开立证券账户直接参与二级市场交易吗？

协会对管理人自有资金使用暂无限制，但管理人应遵守《备案须知》第三条的规定，遵循专业化运营原则，按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责。

答

问

投资者风险识别能力和风险承担能力的评估结果有效期是多久？评估结果能否适用于同一管理人管理的其他基金产品的认购?

根据《募集行为办法》第十八条，投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。

该评估结果使用于同一管理人管理的其他基金产品的认购，即向同一个投资者销售同一管理人管理其他的私募基金，可以无需重新再做风险问卷调查。

答

基金工作人员可以买股票吗，基金从业人员可以购买上市公司股票吗？-股识吧

回复孙小蝶：*政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。但不得在上班期间和利用办公室的设备进行炒股，违反者会给予纪律处分，屡教不改的会遭到辞退处分。根据《关于*政机关工作人员个人证券投资行为的若干规定》第二条本规定所称。

我是私募基金法定代表人，可以开户炒股吗？

仅作为私募基金管理人企业的法人代表是可以开户交易的但如果是私募基金基金经理则可能会有一些限制

私募基金经理王伟华推荐的股票咋样？

私募不能推荐股票，推荐违规。所以你听说的是假的。私募知识可以去私募排排网那里看看，不要轻易相信别人的忽悠。

私募基金投资经理可否开设并操作自己的股票账户

从监管的角度看是严禁的，只是私募基金从业人员数据库未能建立起来，现阶段还是有不少基金经理自己有账户并操作的。

私募证券基金从业者能否个人炒股？ - 投顾猫

早在2013年，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）发布了《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》（下称“《指引》”）。虽然《指引》针对的是公募基金的从业人员，但按照“举重以明轻”的法理，对于私募机构而言，由于《中华人民共和国证券投资基金法》未对私募机构员工的证券投资行为作出任何规定，且由于公募基金的合规要求严于私募基金，因此私募人员的炒股行为如果符合《指引》对于公募基金从业人员的要求，则必然是合规的。

原则上，《指引》并不直接禁止基金从业人员炒股，而是划定了相关的框架性合规规则，并给予了基金管理机构以一定的自主建设和执行相关合规制度的空间。无独有偶，中国香港地区的《证券及期货条例》也并不禁止基金从业人员炒股，而是在由香港SFC（香港证券及期货事务监察委员会）发布的《基金经理操守准则》第二部分“职员操守”中的“私人账户的交易”章节中对相关合规手续进行了原则性的规范，要求基金管理机构据之以自行进行内部合规建设，并解释称“具体投资标的会因为基金管理公司的业务及其管理的基金所作出的相关投资而有所不同，基金管理公司应该自行界定有关指引拟涵盖的投资类别。”可见，中基协与香港SFC在这一问题的处理态度和原则措施上是高度一致的。

在明确这一前提后，可知私募人员炒股的合规问题重点并非“能否”，而应引申至“如何”，即应当符合哪些合规要求。根据《指引》的规范，结合实务的经验，本文建议私募机构、基金经理及其法律合规人员注意关注以下要点：

私募证券基金管理机构的法律合规部门应就机构人员个人证券投资行为制定完善的内控制度，并在执行该等制度的过程中留痕、存档。

以笔者曾服务过的私募证券基金客户为例，与此相关的内控制度文件应包括《从业人员买卖证券申报制度》《内幕交易防控制度》《证券投资管理制度》等，涵盖私募人员炒股的申报、登记、审查、处置等内容，经董事会或合伙人会议（根据基金管理人的组织形式而择定）审议和表决通过，并通过AMBERS（中基协资产管理系统）上传。

私募员工应如实向基金管理机构的合规部报告本人、配偶、利害关系人的身份、证券账户及持仓情况，从业过程中还应根据内控制度的要求如实、及时向合规部申报炒股的交易计划。具体而言，需要注意三大关键时间节点：

（1）入职时，向合规部如实申报本人及配偶的炒股情况；

（2）从业期间，买入或卖出证券之前，提前一定的合理期限（尽量与基金产品调仓期限不重叠）向合规部申报交易计划（包括投资标的及交易方向），由合规部判断与基金产品份额持有人之间不产生利益冲突后及时批准，再进行相应操作；

（3）私募人员在符合（2）的条件下持有该证券标的后，原则上持有期不少于三个月（请注意，这是《指引》对于公募基金从业人员自行炒股的合规要求，对于私募机构而言，可在内控制度订立时考虑适当缩短持有时限，并可规定一些提前结束持仓的特殊情形和合规判断权限）。

对于私募人员所报备的炒股计划，判断是否合规的审核标准不宜绝对化，笔者建议私募机构的合规部应从三个方面辅助进行具体申报的审核：

第一方面，个人炒股的标的可以与基金产品成分股重叠，如若某员工个人计划与基金产品重叠持股，则不宜在基金产品建仓之前买入（入职之前已经持有的可除外），以避免利用基金产品的头寸为个人持股拉升牟利的“老鼠仓”嫌疑；

第二方面，在个人持股与基金产品成分股重叠后，如若提前在基金产品尚未减仓该标的的情况下申报卖出个人账户中的该标的，则合规负责人应注意审查这一申报的合理性，例如该人员基于非内幕消息个人认为该标的适合卖出，且其观点未能得到基金投资决策委员会的认可，导致其个人观点与基金集体决策观点不同，而不存在与基金份额持有人发生利益冲突的问题，则可以批准其个人的卖出计划；

第三方面，关于前述“重叠”的认定，不宜仅限于具体的股票标的，私募人员个人交易计划中与基金产品中处于同一赛道、涨跌情况高度相仿的标的（例如“贵州茅台”与“泸州老窖”，又如“韦尔股份”与“半导体ETF”，再如“纳指3X做空”与“VIX指数”），也宜认定为重叠，并同样根据前两方面的建议进行审核。这方面也对合规人员的资本市场理解能力做出了一定的考验。

私募人员自己炒股，在符合规范的情况下，无需“谈虎色变”。这背后，既需要对法律规则与资本市场均有理解的合规人员进行建设，更需要私募人员自身发自内心去勤勉管理基金产品、公平对待投资者和敬畏资本与市场。

参考资料：

1.《中华人民共和国证券投资基金法》

2.中国证券投资基金业协会《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

5.四川省投资基金业协会《2021年四川省私募基金行业发展报告》

私募基金经理自己能炒股吗-法律知识|华律网

【问题分析】您好，您所提出的是关于*****的问题......，【解决方案】*****【具体操作】*****

《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为：

第一，将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;

第三，利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

第五，泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

第六，从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

第八，从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正常交易活动;

第九，法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。

1、实行事后登记备案，开展行业自律管理。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。一是私募基金登记备案不是行政许可，基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任;二是基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息，接受社会监督。社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为，可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为，将采取自律处分措施，对于情节严重或涉嫌违法违规的，移交证监会处理;三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息，建立私募基金行业诚信体系。

2、全口径登记备案，实行电子化报送。《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续，私募基金应当履行备案手续。为简化流程、提高登记备案效率，协会开发了私募基金登记备案系统，基金管理人通过互联网报送并更新私募投资基金管理人登记、基金备案及从业人员信息。

3、鼓励私募基金进行托管。《证券投资基金法》规定，除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。协会在私募基金备案系统中将要求提供基金托管信息，并将在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投资者识别风险。

私募基金经理自己能买股票吗私募基金经理在投资的时候记得要用你自己的钱，要是挪用私募基金公款则是属于违法的行为。私募基金经理在平常投资的时候该做些什么、不该做些什么不清楚，想要通过法律完美解决可以就此问题咨询华律网律师。

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陈柏有律师，昆明理工大学法律硕士毕业，曾在法院刑庭实习，现为北京市盈科（苏州）律师事务所执业律师。主要处理在民商事纠纷，尤其擅长合同纠纷、建筑工程纠纷、民事纠纷、离婚纠纷、劳动纠纷等领域，为当事人提供优质的法律服务，充分考虑当事人的利益。联系电话：15821447065。办公地址：苏州工业园区苏州大道东265号现代传媒广场21楼详细>>

什么是公募基金改长教怎浓使又?什么是私募基金？

基金是一个宽泛的名字，就是为了某一目的而专设的资金。投资者角度说买基金，一般指公募证券基基金。公募基金是相对私募基金而言，是公开发行的，由基金管理公司的基金经理管理，用于投资相关法律规定的领域，投资者可以定期查看投资情况，甚至赎回投资份额的投资方式。信息披露也比较公开。在中国主要的公募基金就是指证券投资基金，包括债券型基金，货币型基金和股票型基金，也有更小分支的分级基金和指数型基金。私募基金，从投资方式角度看，就是通过非公开向投资者和投资机构募集资金用以投资获得收益并按照合同约定共享利润的投资基金。信息披露公开度较低。甚至不能灵活赎回，有一定的封闭期。封闭期内赎回投资者要承担损失。按照资金投资途径的不同可以分为私募证券基金，私募房产基金，私募股权基金，私募风投基金。可能遇到比较多的是私募证券基金。私募证券基金公司聘请专业的股票操盘手进行证券操作，根据投资协议参与利润分红，这跟公募基金不管投资者盈亏都提取管理费的做法是有一点不同，而且私募证券基金业有清盘的规定，那就是在损失达到30%的时候，为了控制风险，控制损失，清盘这种情况不可避免。公募基金与私募基金主要的区别在于募集方式和监管途径以及资金投资渠道和分红模式的不同。私募基金和阳光私募基金没什么区别只是有的私募基金打着这样的旗号宣传而已。主要要看资金的投资渠道是投资到何处，风险有多大，一般收益有多高。现在许多投资的渠道和收益都是透明的了。公募和私募这东西跟炒股票有什么关系？炒股属于主动理财，是需要你自己去灵活操作，买进卖出；公募基金中的股票型基金和私募证券基金都会有一定的仓位来操作股票，相对来说是专家理财操作，但因为资金大，操作的灵活性不够，如果你有一定的技术，可以尝试自己炒股。

私募基金公司的员工可以炒股吗？

私募基金的从业人员是可以炒股的，这一点和公募基金，证券公司有所不同，但是私募基金从业人员炒股不能违规，比如

第一，不能将自身资金和他人资金混在一起做成私募产品从事投资；　　

第二，不能不公平对待管理的基金；　　

第三，不能进行利益输送　　

第四，不能挪用基金财产；　

第五，不能泄露未公开信息　　

第八，不能从事内幕交易、操纵股票价格等等

基金经理为什么不能炒股？

那为什么基金经理人不能炒股啊？------基金经理自己炒股的话，中国股市就完了，中国股民就完了。

道理是这样的。基金经理手中少则几十亿资金，多则几百亿资金。只要拿出十几亿操纵一只股票（小盘的）就不成问题，也就是说他可以控制股票的涨跌。基金注资，股票就涨；基金撤资，股票就跌。

正因为，有庞大的资金以及高水平的投研团队，基金的收益才会超过普通散户投资股票的收益。

比如在基金公司的投研团队经过分析，决定投资A股票。那么，A股票在基金注资后就一定会涨。基金经理当然知道是A股票是哪一只，如果这时他自己也买这只股票的话，能不赚钱吗？，而他的收益完全得益于集中起来的广大基民的钱，你说这公平吗？如果他用你的钱挣了1亿，才给你分1000，你会满意？

基金经理用内幕消息建仓的行为就叫“老鼠仓”，也是现在严厉打击的对象。